I.證券公司不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金
II.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割
III.證券公司不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
IV.證券公司只能接受其全資擁有或控股的,或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù),不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)
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A.I、III
B.I、II 、III 、IV
C.I 、II 、III
D.II、IV
答案:B 。綜合考察證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)知識。
27.欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是()。
A:單一客體
B:復(fù)雜客體
C:簡單客體
D:任何客體
答案:B 。欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復(fù)雜客體,即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。
28.下列關(guān)于利用未公開信息交易罪的說法中,錯誤的是()。
A.證券交易所的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息,違反規(guī)定,從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動,或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動
B.利用未公開信息交易情節(jié)嚴重的,處5年以下有期徒刑或者拘役
C.涉嫌證券交易成交額累計在50萬元以上的應(yīng)予立案追訴
D.涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計在20萬元以上的應(yīng)予立案追訴
答案:D 。涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的應(yīng)予立案追訴。
29.根據(jù)信息公開的對象不同,虛假陳述的行為可分為()。
A:一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述
B:針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機構(gòu)的虛假陳述
C:自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述
D:針對公眾的虛假陳述和針對法人的虛假陳述
答案:B。根據(jù)信息公開的對象不同,虛假陳述的行為可以分為針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機構(gòu)的虛假陳述。
30.單獨或者合謀,持有或者實際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量()以上,且在該期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計達到該期貨合約同期總成交量30%以上的,即構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪。
A:10%
B:30%
C:50%
D:70%
答案:C 。單獨或者合謀,持有或者實際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量50%以上,且在該期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計達到該期貨合約同期總成交量30%以上的,即構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪。
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