Ⅰ.5%以上證券中斷交易

　?、?10%以上會(huì)員營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)

　　Ⅲ.證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)5分鐘以上中斷

　?、?證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷

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　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　答案：C

　　解析：證券交易所交易異常情況中的無(wú)法連續(xù)交易是指：證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷;證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷;10%以上會(huì)員營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào);10%以上的證券中斷交易等情形。

　　27.投資者買賣證券的基本途徑是()。

　　Ⅰ.直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買賣證券

　?、?委托經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券

　?、?電話委托

　　Ⅳ.傳真委托

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅳ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　答案：A

　　解析：投資者買賣證券的基本途徑有兩條：一是直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買賣證券：二是委托經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券。

　　28.新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的不同之處在于()。

　?、?承銷方式不同

　　Ⅱ.發(fā)行價(jià)格的確定方式不同

　?、?認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式不同

　?、?認(rèn)購(gòu)方式不同

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅳ

　　答案：C

　　解析：新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的不同之處主要有兩點(diǎn)：

　　一是發(fā)行價(jià)格的確定方式不同。定價(jià)發(fā)行方式事先確定價(jià)格;而競(jìng)價(jià)發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價(jià)，由發(fā)行時(shí)競(jìng)價(jià)決定發(fā)行價(jià)。

　　二是認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式不同。定價(jià)發(fā)行方式按抽簽決定;競(jìng)價(jià)發(fā)行方式按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定。

　　29.證券公司在進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)的禁止行為包括()。

　　Ⅰ.將自營(yíng)賬戶借給他人使用

　?、?操縱市場(chǎng)

　?、?將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　Ⅳ.內(nèi)幕交易

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　答案：D

　　解析：為了加強(qiáng)管理，《證券法》明確規(guī)定了禁止的交易行為，主要包括：

　　(1)禁止內(nèi)幕交易;

　　(2)禁止操縱市場(chǎng);

　　(3)其他禁止的行為，其中包括將自營(yíng)賬戶借給他人使用，將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。

　　30.證券公司建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)，應(yīng)采取的措施有()。

　　Ⅰ.建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市制度

　?、?健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動(dòng)分析與監(jiān)控機(jī)制

　?、?定期或不定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查或稽核

　　Ⅳ.定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　答案：B

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