Ⅰ.5%以上證券中斷交易
?、?10%以上會(huì)員營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)
Ⅲ.證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)5分鐘以上中斷
?、?證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷
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A.Ⅰ Ⅱ
B.Ⅲ Ⅳ
C.Ⅱ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
答案:C
解析:證券交易所交易異常情況中的無(wú)法連續(xù)交易是指:證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷;證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷;10%以上會(huì)員營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào);10%以上的證券中斷交易等情形。
27.投資者買賣證券的基本途徑是()。
Ⅰ.直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買賣證券
?、?委托經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券
?、?電話委托
Ⅳ.傳真委托
A.Ⅰ Ⅱ
B.Ⅱ Ⅲ
C.Ⅰ Ⅳ
D.Ⅲ Ⅳ
答案:A
解析:投資者買賣證券的基本途徑有兩條:一是直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買賣證券:二是委托經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券。
28.新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的不同之處在于()。
?、?承銷方式不同
Ⅱ.發(fā)行價(jià)格的確定方式不同
?、?認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式不同
?、?認(rèn)購(gòu)方式不同
A.Ⅰ Ⅱ
B.Ⅲ Ⅳ
C.Ⅱ Ⅲ
D.Ⅰ Ⅳ
答案:C
解析:新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的不同之處主要有兩點(diǎn):
一是發(fā)行價(jià)格的確定方式不同。定價(jià)發(fā)行方式事先確定價(jià)格;而競(jìng)價(jià)發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價(jià),由發(fā)行時(shí)競(jìng)價(jià)決定發(fā)行價(jià)。
二是認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式不同。定價(jià)發(fā)行方式按抽簽決定;競(jìng)價(jià)發(fā)行方式按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定。
29.證券公司在進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)的禁止行為包括()。
Ⅰ.將自營(yíng)賬戶借給他人使用
?、?操縱市場(chǎng)
?、?將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
Ⅳ.內(nèi)幕交易
A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
答案:D
解析:為了加強(qiáng)管理,《證券法》明確規(guī)定了禁止的交易行為,主要包括:
(1)禁止內(nèi)幕交易;
(2)禁止操縱市場(chǎng);
(3)其他禁止的行為,其中包括將自營(yíng)賬戶借給他人使用,將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。
30.證券公司建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng),應(yīng)采取的措施有()。
Ⅰ.建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市制度
?、?健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動(dòng)分析與監(jiān)控機(jī)制
?、?定期或不定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查或稽核
Ⅳ.定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試
A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ
D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
答案:B
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