A.基金運(yùn)作方式

　　B.基金收益分配原則

　　C.基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式

　　D.風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容

　　答案：D

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　　解析：風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容屬于基金招募說(shuō)明書的主要披露事項(xiàng)。

　　27.基金上市交易公告書的編制主體是(　　)。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人與基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金份額持有人

　　答案：A

　　解析：根據(jù)《基金法》等有關(guān)法律法規(guī)在中華人民共和國(guó)境內(nèi)公開(kāi)發(fā)售基金份額并申請(qǐng)?jiān)?a href="http://kwrch.com/zhengquan/" target="_blank" class="link">證券交易所上市交易的基金，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照本準(zhǔn)則的規(guī)定編制基金上市交易公告書。

　　28.中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起(　　)個(gè)月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查.做出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。

　　A.9

　　B.6

　　C.3

　　D.1

　　答案：B

　　解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查，做出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。

　　29.(　　)對(duì)基金交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。

　　A.證監(jiān)會(huì)

　　B.證券交易所

　　C.證券公司

　　D.商業(yè)銀行

　　答案：B

　　解析：證券交易所按中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求建立基金交易監(jiān)控體系，交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為時(shí)將向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　30.財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于(　　)年。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　答案：C

　　解析：財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年。

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