A.具有從事證券業(yè)務(wù) 3 年以上的經(jīng)歷

　　B.未受過刑事處罰

　　C.未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的

　　D.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

　　【答案】A

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　　【解析】申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件① 通過了證券基礎(chǔ)知識和證券投資分析科目取得證券從業(yè)資格;②被證券公司、 投資咨詢機(jī)構(gòu)或資信評級機(jī)構(gòu)聘用;③具有中華人民共和國國籍;④ 具有完全民事行為能力;⑤具有大學(xué)本科以上學(xué)歷(教育部認(rèn)可的);⑥ 具有從事證券業(yè)務(wù) 2 年以上的經(jīng)歷;⑦未受過刑事處罰;⑧ 未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;⑨品行端正， 具有良好的職業(yè)道德;⑩法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　27.證券登記結(jié)算公司的職能不包括()。

　　A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

　　B.證券持有人名冊登記及權(quán)益登記

　　C.對證券交易活動進(jìn)行管理

　　D.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益

　　【答案】C

　　【解析】證券登記結(jié)算公司依法履行以下職能證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理，證券的存管和過戶，證券持有人名冊登記及權(quán)益登記，證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理，受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益，辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。

　　28.根據(jù)《證券投資基金托管資格管理辦法》的規(guī)定，商業(yè)銀行專門開展基金托管業(yè)務(wù)的基金托管部擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員，不少于()人，并且有基金從業(yè)資格。

　　A.5

　　B.8

　　C.13

　　D.15

　　【答案】A

　　【解析】A《證券投資基金托管資格管理辦法》規(guī)定“擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于 5 人，并具有基金從業(yè)資格。”

　　29.證券公司以()進(jìn)行證券投資。

　?、?自有資本

　　Ⅱ.營運資金

　?、?受托投資資金

　?、?客戶存款

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　30.根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有的權(quán)力不包括()。

　　A.資產(chǎn)收益

　　B.選擇管理者

　　C.批準(zhǔn)破產(chǎn)

　　D.參與重大決策

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。

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