2020年11月證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題答案(6)，更多證券從業(yè)資格考試真題答案，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

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　　根據(jù)《證券公司流動性風(fēng)險管理指引》，證券公司的融資管理應(yīng)符合的要求包括()

　?、穹治稣：蛪毫η榫跋挛磥聿煌瑫r間段的融資需求和來源

　?、蚣訌?qiáng)負(fù)債品種、期限、交易對手、融資抵(質(zhì))押品和胞資市場等的集中度管理，適當(dāng)設(shè)置集中度限額

　　Ⅲ加強(qiáng)融資渠道管理，積極維護(hù)與主要融資交易對手的關(guān)系，保持在市場上的適當(dāng)限額管理

　　并不定期評估市場融資和資產(chǎn)交現(xiàn)能力

　?、裘芮斜O(jiān)測主要金融市場的交易量和價格等變動情況、評估市場流動性對公司融資能力的影響

　　A.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　(1)分析正常和壓力情景下未來不同時間段的融資需求和來源。(2)加強(qiáng)負(fù)債品種、期限、交易對手、融資抵(質(zhì))押品和融資市場等的集中度管理，適當(dāng)設(shè)置集中度限額。(3)加強(qiáng)融資渠道管理，積極維護(hù)與主要融資交易對手的關(guān)系，保持在市場上的適當(dāng)活躍程度，并定期評估市場融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力。(4)密切監(jiān)測主要金融市場的交易量和價格等變動情況，評估市場流動性對公司融資能力的影響。

　　考點：證券公司融券管理的基本要求了解

　　章節(jié)：第二章第二節(jié)

　　下列關(guān)于違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任的說法，正確的有()。

　?、裎唇?jīng)法注冊，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，并處罰款

　?、虬l(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的可以不追究責(zé)任

　?、蟀l(fā)行人的控股股東、實際控制人組織，指使發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中華隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，依規(guī)只對發(fā)行人進(jìn)行處罰

　?、糇C券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處罰款

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　根據(jù)《證券法》第百八十條的規(guī)定，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額5%以上50%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款。根據(jù)《證券法》第一百八十一條的規(guī)定，發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以200萬元以上2000萬元以下的罰款;已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額10%以上以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以100萬元以上1000萬元以下的罰款。發(fā)行人的控股股東、實際控制人以及保薦人，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。

　　考點：違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任熟悉

　　章節(jié)：第一章第四節(jié)

　　根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列關(guān)于期貨交易所職責(zé)的說法，錯誤的是()

　?、衿谪浗灰姿坏锰峁┙灰椎膱鏊?、設(shè)施和服務(wù)

　?、蚱谪浗灰姿坏酶深A(yù)、設(shè)計合約、但對報備的合約審核無誤介紹后安排上市

　?、笃谪浗灰姿M織結(jié)算和交割，但不得組織與監(jiān)督交易

　?、魹槠谪浗灰滋峁┘新募s，但期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅲ 、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　期貨交易所履行下列職責(zé):1.提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù);2.設(shè)計合約，安排合約上市;3.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割;4.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保;5.按照章程和交易規(guī)則對會員進(jìn)行監(jiān)督管理;6.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。

　　考點：期貨交易所的職責(zé)熟悉

　　章節(jié)：第一章第六節(jié)

　　下列關(guān)于證券交易所風(fēng)臉基金制度的說法，正確的有()

　?、褡C券交易所可以從其收取的交易費用和會員費、席位費中提取一定比例的金額設(shè)立風(fēng)險基金

　?、蝻L(fēng)險基金由證券交易所理事會管理

　?、笞C券交易所應(yīng)當(dāng)將收存的風(fēng)險基金存入開戶銀行基本賬戶

　?、糇C券交易所不得擅自使用風(fēng)險基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費用和會員費、席位費中提取一定比例的金額設(shè)立風(fēng)險基金。風(fēng)險基金由證券交易所理事會管理。風(fēng)險基金提取的具體比例和使用辦法，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財政部門規(guī)定。證券交易所應(yīng)當(dāng)將收存的風(fēng)險基金存入開戶銀行專門賬戶，不得擅自使用。

　　考點：證券交易所風(fēng)臉基金制度熟悉

　　章節(jié)：第一章第四節(jié)

　　根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》，全面風(fēng)險管理體系應(yīng)當(dāng)包括()

　?、窨刹僮鞯墓芾碇贫?，健全的組織架構(gòu)

　?、?qū)I(yè)的人才隊伍

　?、罂煽康男畔⒓夹g(shù)系統(tǒng)、量化的風(fēng)險指標(biāo)體系

　?、粲行У娘L(fēng)險應(yīng)對機(jī)制

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　全面風(fēng)險管理體系應(yīng)當(dāng)包括可操作的管理制度、健全的組織架構(gòu)、可靠的信息技術(shù)系統(tǒng)、量化的風(fēng)險指標(biāo)體系、專業(yè)的人才隊伍、有效的風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制。證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全與公司自身發(fā)展戰(zhàn)略相適應(yīng)的全面風(fēng)險管理體系。

　　考點：全面風(fēng)險管理體系掌握

　　章節(jié)：第二章第二節(jié)

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