2020年11月證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題答案(12)，更多證券從業(yè)資格考試真題答案，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

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　　根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

　　A.證券公司應(yīng)在依法合規(guī)、有效防范風(fēng)險(xiǎn)的前提下，充分利用現(xiàn)代現(xiàn)代技術(shù)手段完善客戶(hù)服務(wù)體系

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依照《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》制定和完善相關(guān)監(jiān)管規(guī)范，對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)或提供相關(guān)服務(wù)實(shí)施行政管理

　　C.證券公司是從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)保障充足的信息技術(shù)投入

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券經(jīng)營(yíng)與服務(wù)機(jī)構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)或提供相關(guān)服務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)遵循《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定。證券公司是從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)保障充足的信息技投入，在依法合規(guī)、有效防泡風(fēng)險(xiǎn)的前提下，充分利用現(xiàn)代信息技術(shù)手段完善客戶(hù)服務(wù)體系、改進(jìn)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)模式、提升內(nèi)部管理水平、增強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控能力，持續(xù)強(qiáng)化現(xiàn)代信息技術(shù)對(duì)證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的支撐作用中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券經(jīng)營(yíng)與服務(wù)機(jī)構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)或提供相關(guān)服務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)依照《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》制定和完善相關(guān)自律規(guī)則，對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)或提供相關(guān)服務(wù)實(shí)施自律管理。

　　考點(diǎn)：證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的一般規(guī)定了解

　　章節(jié)：第二章第五節(jié)

　　下列關(guān)于證券公司的證券交易傭金收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

　　A.交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度

　　B.證券公司向客戶(hù)收取的傭金無(wú)下限限制，可以實(shí)行0傭金

　　C.證券公司向客戶(hù)收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰

　　D.傭金的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)因交易品種、交易場(chǎng)所的不同而有所差異

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　證券經(jīng)紀(jì)商向客戶(hù)收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等)不得高于證券交易金額的3‰也不得低于代收的證券交易監(jiān)

　　管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。具體標(biāo)準(zhǔn)如下:

　　(1)股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取。

　　(2)股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。

　　(3)國(guó)債現(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉(zhuǎn)換債券)、國(guó)債回購(gòu)以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和原國(guó)家計(jì)委備案，備案15天內(nèi)元異議后實(shí)施。

　　考點(diǎn)：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)傭金管理熟悉

　　章節(jié)：第三章第一節(jié)

　　根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司未按照規(guī)定與客戶(hù)簽訂業(yè)務(wù)合同，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的措施是()。

　　A.出具警示函

　　B.責(zé)令改正

　　C.責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明

　　D.責(zé)令定期報(bào)告

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　證券公司未按照規(guī)定與客戶(hù)簽訂業(yè)務(wù)合同的法律責(zé)任了解

　　章節(jié)：第一章第七節(jié)

　　下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券掛牌、轉(zhuǎn)讓的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

　　A.證券公司可為資產(chǎn)支持證券轉(zhuǎn)讓提供雙邊報(bào)價(jià)服務(wù)

　　B.證券交易所可以提供掛牌、轉(zhuǎn)讓服務(wù)

　　C.資產(chǎn)支持證券的登記結(jié)算業(yè)務(wù)可由中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司辦理

　　D.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)可為資產(chǎn)支持證券轉(zhuǎn)讓提供雙邊報(bào)價(jià)服務(wù)

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　資產(chǎn)支持證券可以按照規(guī)定在證券交易所、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)、證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券交易場(chǎng)所進(jìn)行掛牌、轉(zhuǎn)讓。資產(chǎn)支持證券僅限于在合格投資者范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓后，持有資產(chǎn)支持證券的合格投資者合計(jì)不得超過(guò)200人。資產(chǎn)支持證券初始掛牌交易單位所對(duì)應(yīng)的發(fā)行面值或等值份額應(yīng)不少于100萬(wàn)元人民幣。資產(chǎn)支持證券的登記結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)辦理。

　　證券公司等機(jī)構(gòu)可以為資產(chǎn)支持證券轉(zhuǎn)讓提供雙邊報(bào)價(jià)服務(wù)。

　　考點(diǎn)：資產(chǎn)支持證券掛牌、轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定了解

　　章節(jié)：第三章第七節(jié)

　　證券公司及其從業(yè)人員違反《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理與服務(wù)規(guī)范》、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重采取的措施是()

　　A.行政監(jiān)管措施

　　B.自律懲戒措施

　　C.刑事處罰

　　D.行政處罰

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)屬于自律性機(jī)構(gòu)對(duì)金融機(jī)構(gòu)實(shí)行自律性管理。

　　考點(diǎn)：證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的自律管理要求了解

　　章節(jié)：第三章第八節(jié)

　　證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止性行為不包括()。

　　A.假借個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　B.由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度

　　C.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作

　　D.將自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　其他禁止的行為包括：假借他人名義或者個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù);違反規(guī)定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券;違反規(guī)定購(gòu)買(mǎi)本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券;將自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用;將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作;法律、行政法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

　　考點(diǎn)：證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止性行為掌握

　　章節(jié)：第三章第六節(jié)

　　甲與乙串通，以事先的定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證勢(shì)交易價(jià)格，獲得巨大非法收益，則甲與乙的行為構(gòu)成()罪，

　　A.操縱證券市場(chǎng)

　　B.利用為公開(kāi)信息交易

　　C.背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)

　　D.內(nèi)幕交易

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　操縱市場(chǎng)的形式主要有以下四種：

　　(1)虛買(mǎi)虛賣(mài)。又稱(chēng)洗售、虛售。它是指以影響證券市場(chǎng)行情為目的，人為制造市場(chǎng)虛假繁榮，從事所有權(quán)非真實(shí)轉(zhuǎn)移的交易行為。

　　(2)相對(duì)委托。又稱(chēng)通謀買(mǎi)賣(mài)，表現(xiàn)為交易者與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格、方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買(mǎi)賣(mài)并不持有的某種證券。當(dāng)約定一方在約定的時(shí)間以約定的價(jià)格買(mǎi)入或者賣(mài)出某種證券時(shí)，另一約定人同時(shí)賣(mài)出或者買(mǎi)入同一證券，從而抬高或者壓低該證券的價(jià)格。

　　(3)連續(xù)交易。這種行為表現(xiàn)為交易者通過(guò)單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)，聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)進(jìn)或者賣(mài)出某種證券，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量，使他人對(duì)該證券的走勢(shì)做出錯(cuò)誤判斷而積極參與交易，市場(chǎng)操縱者則高拋低進(jìn)，牟取暴利。

　　(4)聯(lián)合操縱。又稱(chēng)集團(tuán)操縱，它是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的人，組成臨時(shí)性組織，聯(lián)合運(yùn)用手段操縱證券市場(chǎng)。該手段要求行為人與證券發(fā)行公司的高級(jí)管理人員甚至是董事會(huì)中的重要成員連手才能完成。

　　考點(diǎn)：操縱證券期貨市場(chǎng)的認(rèn)定掌握

　　章節(jié)：第四章第二節(jié)

　　根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理應(yīng)具備的條件，錯(cuò)誤的是()。

　　A.最近二年未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施

　　B.具備從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所需的專(zhuān)業(yè)能力

　　C.具備良好的誠(chéng)信記錄和職業(yè)操守

　　D.具有三年以上投資管理、投資研究、投資咨詢(xún)等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法>{關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理登記的通知>，證券公司投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專(zhuān)業(yè)能力，具有三年以上投資管理、投資研究、投資咨詢(xún)等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，具備良好的誠(chéng)信記錄和職業(yè)操守，且最近三年未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰，符合法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。

　　考點(diǎn)：客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理應(yīng)該具備的條件掌握

　　章節(jié)：第五章第四節(jié)

　　香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司、向上交所進(jìn)行申報(bào)、買(mǎi)賣(mài)一定范圍內(nèi)的上交所上市的股票被稱(chēng)作()。

　　A.深港通

　　B.港股通

　　C.滬股通

　　D.深股通

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司、向上交所進(jìn)行申報(bào)、買(mǎi)賣(mài)一定范圍內(nèi)的上交所上市的股票被稱(chēng)為滬股通。

　　考點(diǎn)：滬港通交易規(guī)則熟悉

　　章節(jié)：第三章第一節(jié)

　　()對(duì)證券公司實(shí)施《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的情況進(jìn)行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

　　A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.證券交易所

　　C.登記結(jié)算公司

　　D.證監(jiān)會(huì)

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司實(shí)施《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的情況進(jìn)行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行評(píng)估和檢查，證券公司應(yīng)予以配合。

　　考點(diǎn)：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)就證券公司的全面風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施自律管理可采取的措施了解

　　章節(jié)：第二章第二節(jié)

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