2020年11月證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題答案(15)，更多證券從業(yè)資格考試真題答案，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

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　　下列關(guān)于公司章程的說法，錯(cuò)誤的是()

　　A.公司的經(jīng)營(yíng)范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記

　　B.設(shè)立公司必須依法制定公司章程

　　C.公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營(yíng)范圍，但是應(yīng)當(dāng)辦理變更登記

　　D.公司章程只對(duì)公司和股東具有約束力

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　公司章程，是指公司依法制定的，規(guī)定公司名稱、住所、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)管理制度等重大事項(xiàng)的基本文件公司章程是公司組織或活動(dòng)的基本準(zhǔn)則。設(shè)立公司必須依法制定公司章程公司章程對(duì)公司、股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具有約束力公司章程在公司法中具有重要意義。

　　考點(diǎn)：公司章程的內(nèi)容了解

　　章節(jié)：第一章第二節(jié)

　　根據(jù)《證券法》，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議，其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%的，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向()作出書面報(bào)告。

　　A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所

　　D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一家上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。

　　考點(diǎn)：上市公司收購(gòu)的程序和規(guī)則熟悉

　　章節(jié)：第一章第四節(jié)

　　根據(jù)《證券法》，代銷協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)不包括()

　　A.侵權(quán)責(zé)任

　　B.代銷的付款方式及日期

　　C.代銷的期限及起止日期

　　D.代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項(xiàng):(1)當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名;(2)代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格;(3)代銷、包銷的期限及起止日期;(4)代銷、包銷的付款方式及日期;(5)代銷、包銷的費(fèi)用和結(jié)算辦法:(6)違約責(zé)任;(

　　)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　考點(diǎn)：承銷協(xié)議的主要內(nèi)容熟悉

　　章節(jié)：第一章

　　對(duì)證券公司投資銀行類項(xiàng)目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入遞延支付年限，原則上不得少于()年。

　　A.4

　　B.3

　　C.2

　　D.5

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　應(yīng)當(dāng)針對(duì)管理和執(zhí)行投資銀行類項(xiàng)目的主要人員建立收入遞延支付機(jī)制，合理確定收入遞延支付標(biāo)準(zhǔn)，明確遞延支付人員范圍、遞延支付年限和比例等內(nèi)容。對(duì)投資銀行類項(xiàng)目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于3年。

　　考點(diǎn)：證券公司各類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制—投資銀行類熟悉

　　章節(jié)：第二章第一節(jié)

　　私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后()個(gè)工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。

　　A.30

　　B.25

　　C.5

　　D.20

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　根據(jù)《證券投資基金法}<私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法}<私募投資基金募集行為管理辦法》等法律、部門規(guī)章和行業(yè)自律規(guī)則的規(guī)定，非公開募集基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，報(bào)送以下基本信息:主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別;基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議以及中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。

　　考點(diǎn)：非公開募集基金的備案了解

　　章節(jié)：第一章第五節(jié)

　　下列關(guān)于證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是()。

　　A.2個(gè)以上的證券公司受同一單位、個(gè)人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營(yíng)相同的證券業(yè)務(wù)，但國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外

　　B.未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得以證券公司名義開展證券業(yè)務(wù)活動(dòng)

　　C.證券公司可以將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理

　　D.證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)不得經(jīng)營(yíng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，不得經(jīng)營(yíng)未經(jīng)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)。

　　考點(diǎn)：證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)定掌握

　　章節(jié)：第一章第七節(jié)

　　根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，下列關(guān)于證券公司對(duì)客戶負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是()

　　A.證券公司不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)

　　B.證券公司不得侵犯客戶的選擇權(quán)

　　C.證券公司不得侵犯客戶的榮譽(yù)權(quán)

　　D.證券公司不得侵犯客戶的知情權(quán)

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　根據(jù)201511日發(fā)布的《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于加強(qiáng)金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)工作的指導(dǎo)意見，銀行業(yè)機(jī)構(gòu)、證券業(yè)機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)以及其他從事金融或與金融相關(guān)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵循平等自愿、誠(chéng)實(shí)守信等原則，充分尊重并自覺保障金融消費(fèi)者的財(cái)產(chǎn)安全權(quán)、知情權(quán)、自主選擇權(quán)、公平交易權(quán)、依法求償權(quán)、受教育權(quán)、受尊重權(quán)、信息安全權(quán)等基本權(quán)利，依法、合規(guī)開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

　　考點(diǎn)：證券公司履行承銷義務(wù)的規(guī)定熟悉

　　章節(jié)：第一章第七節(jié)

　　下列關(guān)于公司合并或者分立的債務(wù)承擔(dān)的說法，錯(cuò)誤的是()

　　A.公司合并的，債權(quán)人可以在法定期限內(nèi)要求公司償還

　　B.公司分立的，公司在分立前可以與債權(quán)人就債務(wù)清償達(dá)成書面協(xié)議

　　C.公司分立的，分立前的債務(wù)由分立前的公司獨(dú)立承擔(dān)

　　D.公司合并時(shí)，合并各方的債權(quán)、債務(wù)，由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司繼承

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　公司合并的，債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。公司合并時(shí)，合并各方的債權(quán)、債務(wù)，應(yīng)當(dāng)由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司繼承。公司分立的，分立前的債務(wù)由分立后的公司承擔(dān)連帶責(zé)任。但是，公司在分立前與債權(quán)人就債務(wù)清償達(dá)成的書面協(xié)議另有約定的除外。

　　考點(diǎn)：公司合并、分立的債務(wù)承擔(dān)了解

　　章節(jié)：第一章第二節(jié)

　　根據(jù)《證券法》，持有公司()以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際**人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等均屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.15%

　　D.5%

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　(1)發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;(2)持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;(3)發(fā)行人控股或者實(shí)際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;(4)由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;(5)上市公司收購(gòu)人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員;(6)因職務(wù)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;(7)因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員;(8)因法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易或者對(duì)上市公司及其收購(gòu)、重大資產(chǎn)交易進(jìn)行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關(guān)主管部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作人員;

　　考點(diǎn)：禁止的交易行為掌握

　　章節(jié)：第一章第四節(jié)

　　下列說法不符合證券公司客戶資產(chǎn)保護(hù)規(guī)定的是()

　　A.證券公司將證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)交由符合條件的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管

　　B.客戶資產(chǎn)與證券公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理

　　C.證券公司將客戶的交易結(jié)算資金以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理

　　D.證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十一條的規(guī)定，證券公司不得以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保。任何單位或者個(gè)人不得強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶或證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保。

　　考點(diǎn)：證券公司客戶資產(chǎn)保護(hù)規(guī)定熟悉

　　章節(jié)：第一章第七節(jié)

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