證券從業(yè)《法律法規(guī)》歷年真題節(jié)選(3)，更多證券從業(yè)資格考試真題答案，請關注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

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　　單選題

　　1.某股份有限公司于2012年1月成立，公司股票于2013年3月上市交易，該公司關于股份轉(zhuǎn)讓的做法不符合《公司法》規(guī)定的是( )。[2016年10月真題]

　　A.公司經(jīng)理張某于2014年3月離職，并于2014年10月將其持有的甲公司股份轉(zhuǎn)讓

　　B.董事王某于2014年4~12月期間轉(zhuǎn)讓的公司股份是其所持有甲公司股份總數(shù)的百分之二十

　　C.發(fā)起人李某于2014年4月將持有的公司股份轉(zhuǎn)讓給其他人

　　D.股東孫某于2012年10月認購了甲公司增發(fā)的股份，并于2014年2月將其轉(zhuǎn)讓

　　答案：D

　　【解析】根據(jù)《公司法》第一百四十一條，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。

　　2.股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的( )前置備于本公司。[2017年2月真題]

　　A.二十日

　　B.十五日

　　C.十日

　　D.二十五日

　　答案：A

　　【解析】有限責任公司應當依照公司章程規(guī)定的期限將財務會計報告送交各股東。股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的二十日前置備于本公司，供股東查閱;公開發(fā)行股票的股份有限公司必須公告其財務會計報告。

　　3.甲公司的分公司在其經(jīng)營范圍內(nèi)以自己的名義對外簽訂了一份貨物買賣合同，根據(jù)公司法的規(guī)定，關于該合同的效力及其責任承擔的表述中，正確的是( )。[2016年3月真題]

　　A.該合同有效，其民事責任由甲公司承擔

　　B.該合同有效，其民事責任由分公司承擔，甲公司負補充責任

　　C.該合同有效，其民事責任由分公司承擔

　　D.該合同無效，甲公司和分公司均不承擔民事責任

　　答案：A

　　【解析】根據(jù)《公司法》第十四條，分公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔。

　　4.有限責任公司股東查閱會計賬簿必須遵守的要求有( )。[2016年3月真題]

　　A.委托會計師事務所提出申請

　　B.向股東大會或董事會提出申請

　　C.向公司提出書面請求，說明目的

　　D.向法院得出申請

　　答案：C

　　【解析】根據(jù)《公司法》第三十三條，股東可以要求查閱公司會計賬簿。股東要求查閱公司會計賬簿的，應當向公司提出書面請求，說明目的。

　　5.單獨或合計持有股份有限公司( )以上股份的股東，有權向股東大會提出臨時提案。[2016年3月真題]

　　A.百分之十五

　　B.百分之五

　　C.百分之三

　　D.百分之十

　　答案：C

　　【解析】根據(jù)《公司法》第一百零二條，單獨或者合計持有公司百分之三以上股份的股東，可以在股東大會召開十日前提出臨時提案并書面提交董事會。

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