證券從業(yè)《法律法規(guī)》歷年真題節(jié)選(9)

2021-12-01 10:01:00        來(lái)源:網(wǎng)絡(luò)

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  1、證券公司可以設(shè)獨(dú)立董事,以下關(guān)于獨(dú)立董事說(shuō)法正確的是()

  A.證券公司的獨(dú)立董事,不得在本證券公司擔(dān)任董事會(huì)外的職務(wù)

  B.證券公司獨(dú)立董事與公司其他董事任期相同,不得連任

  C.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資咨詢業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度

  D.證券公司薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人不應(yīng)由獨(dú)立董事?lián)?/p>

  參考答案:A

  2、以下做法,符合證券市場(chǎng)“三公”原則的是( )。

  A.證券交易的收費(fèi)必須合理,并公開(kāi)收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)辦法

  B.內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)

  C.發(fā)行人將公司信息提前泄露給親朋好友

  D.證券公司承銷證券,發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,繼續(xù)進(jìn)行銷售活動(dòng)

  參考答案:A

  3、股份有限公司的控股股東,可以是持有股份的比例雖然不足百分之五十,但所享有的表決權(quán)已足以對(duì)( )的決議產(chǎn)生重大影響的股東。

  A.監(jiān)事會(huì)

  B.職工代表大會(huì)

  C.董事會(huì)

  D.股東會(huì)、股東大會(huì)

  參考答案:D

  4、期貨公司持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的,其凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資

  本的( )。

  A.30%

  B.20%

  C.25%

  D.50%

  參考答案:D

  5、證券金融公司應(yīng)當(dāng)制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同標(biāo)準(zhǔn)格式,報(bào)( )備案。

  A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

  B.證券交易所

  C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

  D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  參考答案:D

  6、投資者融券賣出時(shí),融券保證金比例不得低于( )。

  A.100%

  B.80%

  C.50%

  D.60%

  參考答案:C


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