證券從業(yè)《法律法規(guī)》歷年真題節(jié)選(5),更多證券從業(yè)資格考試真題答案,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
掃碼或微信搜索“職上金融人”,進(jìn)入預(yù)約報(bào)名入口:
發(fā)出收購(gòu)要約后,收購(gòu)人報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書中,不是必須載明的內(nèi)容為()。
A.收購(gòu)目的
B.收購(gòu)人的名稱、住所
C.收購(gòu)股份的詳細(xì)名稱和預(yù)定收購(gòu)的股份數(shù)額
D.收購(gòu)的具體時(shí)間
參考答案:D
證券公司應(yīng)當(dāng)按《證券公司融資業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的有關(guān)條件和簽售的要求制定選擇用戶的具體標(biāo)準(zhǔn),一般主要包括
?、瘛氖伦C券交易時(shí)間
?、?、賬戶狀態(tài)
?、蟆⑼顿Y風(fēng)格及業(yè)績(jī)
Ⅳ、關(guān)聯(lián)關(guān)系
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
基金財(cái)務(wù)報(bào)表的復(fù)核指基金托管人對(duì)基金管理人出具的()等報(bào)表內(nèi)容進(jìn)行核對(duì)的過程。
?、?、資產(chǎn)負(fù)債表
?、颉⒒鸾?jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)表
?、?、基金收益分配表
?、簟⒒饍糁底儎?dòng)表
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
解析:基金財(cái)務(wù)報(bào)表的復(fù)核指基金托管人對(duì)基金管理人出具的資產(chǎn)負(fù)債表、基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)表、基金收益分配表、基金凈值變動(dòng)表等報(bào)表內(nèi)容進(jìn)行核對(duì)的過程。
下列關(guān)于ETF的說法正確的有()
Ⅰ、以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對(duì)象
Ⅱ、最大的特點(diǎn)是實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制
?、?、ETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的優(yōu)點(diǎn)
?、?、可有效防止類似封閉式基金的大幅折價(jià)現(xiàn)象
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案:C
44委托受理手續(xù)中,證券經(jīng)濟(jì)商需要審核的客戶信息包括()
?、?、委托人身份
?、?、委托買入證券的代碼
?、?、委托內(nèi)容
?、?、委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案:B
23證券市場(chǎng)的產(chǎn)生得益于()的發(fā)展
?、?、社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)
?、颉?guó)家干預(yù)水平
?、?、股份制
?、?、信用制度
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案:B
2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)!!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價(jià)格 | 白條免息分期 | 購(gòu)買 |
---|---|---|---|---|
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+??季?講義+協(xié)議 | ¥2580 | 首付258元 | 視聽+購(gòu)買 |
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+??季?講義+重讀 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購(gòu)買 |
2021年證券從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 | 錄播+直播+??季?重讀 | ¥1680 | 首付168元 | 視聽+購(gòu)買 |