對于商業(yè)銀行分支機構,《關于進一步規(guī)范商業(yè)銀行個人理財業(yè)務報告管理有關問題的通知》規(guī)定應最遲在開始發(fā)售理財計劃后()個工作日內,將相關材料按照有關規(guī)定向當?shù)劂y監(jiān)會派出機構報告。
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根據(jù)《關于進一步規(guī)范商業(yè)銀行個人理財業(yè)務報告管理有關問題的通知》的規(guī)定,商業(yè)銀行分支機構應最遲在開始發(fā)售理財計劃后5個工作日內,將以下材料按照有關規(guī)定向當?shù)劂y監(jiān)會派出機構報告:①法人機構理財計劃發(fā)售授權書;②理財計劃的銷售文件,包括產品協(xié)議書、產品說明書、風險揭示書、客戶評估書等需要客戶進行簽字確認的銷售文件;③理財計劃的宣傳材料;④報告材料聯(lián)絡人的具體聯(lián)系方式;⑤中國銀監(jiān)會及其派出機構要求的其他材料。
多做幾道
商業(yè)銀行在向客戶提供理財顧問服務的基礎上,接受客戶的委托和授權,按照與客戶事先約定的投資計劃和方式進行投資與資產管理的業(yè)務活動是( ?)。
個人理財業(yè)務是建立在( ?)關系基礎之上的銀行業(yè)務,是一種個性化、綜合化服務。
個人理財最早在( ?)興起并且首先發(fā)展成熟。
20世紀30年代到60年代,是國外個人理財業(yè)務的( ?)。
( ?),處于國外個人理財業(yè)務的形成和發(fā)展時期。
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