題目
小陳是一名銀行業(yè)從業(yè)人員,趙先生是他多年的客戶(hù)。趙先生生活富裕,在中國(guó)大陸經(jīng)營(yíng)一家小型企業(yè),同時(shí)在北美也有收入來(lái)源。小陳在自己沒(méi)有取得會(huì)計(jì)資格的前提下,主動(dòng)為趙先生提供跨國(guó)避稅和企業(yè)會(huì)計(jì)方面的服務(wù)。則小陳的做法違反了()原則。
  • A

    正直守信

  • B

    勤勉盡職

  • C

    專(zhuān)業(yè)勝任

  • D

    客觀公正

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理財(cái)師必須具備良好的專(zhuān)業(yè)素養(yǎng),并且時(shí)刻保證專(zhuān)業(yè)知識(shí)的再學(xué)習(xí)和再提升,以實(shí)現(xiàn)自身的專(zhuān)業(yè)知識(shí)與時(shí)俱進(jìn),保證自己成為一名合格勝任的理財(cái)師。同時(shí),通過(guò)不斷的再學(xué)習(xí)、再教育,不斷進(jìn)行工作總結(jié)與反思,以擁有更加豐富的實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn),更好地為客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)化的理財(cái)服務(wù),用專(zhuān)業(yè)的眼光和手段幫助客戶(hù)實(shí)現(xiàn)理財(cái)目標(biāo)。題干中,小陳尚未取得會(huì)計(jì)資格就為趙先生提供避稅及會(huì)計(jì)服務(wù),違反了專(zhuān)業(yè)勝任的原則。

多做幾道

商業(yè)銀行在向客戶(hù)提供理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)的基礎(chǔ)上,接受客戶(hù)的委托和授權(quán),按照與客戶(hù)事先約定的投資計(jì)劃和方式進(jìn)行投資與資產(chǎn)管理的業(yè)務(wù)活動(dòng)是( ?)。

A

綜合理財(cái)服務(wù)

B

理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)

C

財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)

D

投資顧問(wèn)服務(wù)

個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)是建立在( ?)關(guān)系基礎(chǔ)之上的銀行業(yè)務(wù),是一種個(gè)性化、綜合化服務(wù)。

A

委托—代理

B

委托—顧問(wèn)

C

顧問(wèn)—受托

D

受托—代理

個(gè)人理財(cái)最早在( ?)興起并且首先發(fā)展成熟。

A

英國(guó)

B

德國(guó)

C

美國(guó)

D

法國(guó)

20世紀(jì)30年代到60年代,是國(guó)外個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)的( ?)。

A

萌芽階段

B

形成時(shí)期

C

成熟時(shí)期

D

發(fā)展時(shí)期

( ?),處于國(guó)外個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)的形成和發(fā)展時(shí)期。

A

20世紀(jì)30年代

B

20世紀(jì)50年代

C

20世紀(jì)70年代

D

20世紀(jì)90年代

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