基金銷(xiāo)售人員從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)的其他禁止性情形包括( )。
Ⅰ.在銷(xiāo)售活動(dòng)中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益
Ⅱ.承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送
Ⅲ.散布虛假信息,擾亂市場(chǎng)秩序
Ⅳ.同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)
- A
Ⅰ、Ⅱ
- B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金銷(xiāo)售人員從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)的其他禁止性情形包括( )。
Ⅰ.在銷(xiāo)售活動(dòng)中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益
Ⅱ.承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送
Ⅲ.散布虛假信息,擾亂市場(chǎng)秩序
Ⅳ.同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金銷(xiāo)售人員從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)的其他禁止性情形包括:①在銷(xiāo)售活動(dòng)中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益;②違規(guī)向他人提供基金未公開(kāi)的信息;③詆毀其他基金、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)或銷(xiāo)售人員;④散布虛假信息,擾亂市場(chǎng)秩序;⑤同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù);⑥違規(guī)接受投資者全權(quán)委托,直接代理客戶(hù)進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等交易;⑦違規(guī)對(duì)投資者做出盈虧承諾,或與投資者以口頭或書(shū)面形式約定利益分成或虧損分擔(dān);⑧承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送;⑨以賬外暗中給予他人財(cái)物或利益或接受他人給予的財(cái)物或利益等形式進(jìn)行商業(yè)賄賂;⑩挪用投資者的交易資金或基金份額;?從事其他任何可能有損其所在機(jī)構(gòu)和基金業(yè)聲譽(yù)的行為。
多做幾道
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員等級(jí)分為()。
A、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員
B、普通會(huì)員、公司會(huì)員、特別會(huì)員
C、公司會(huì)員、企業(yè)會(huì)員、特別會(huì)員
D、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、公司會(huì)員
證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的有()。
A、發(fā)行新股
B、資產(chǎn)出售
C、發(fā)放紅利
D、配股
基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()
A.誠(chéng)實(shí)守信
B.自覺(jué)自律
C.保守秘密
D.互相監(jiān)百
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)基金管理人選擇符合()相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見(jiàn)書(shū)”。
A、《中華人民共和國(guó)律師法》
B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》
C、《律師事務(wù)所管理辦法》
D、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》
證券投資基金不包括()。
A、封閉式基金
B、開(kāi)放式基金
C、創(chuàng)業(yè)投資基金
D、債券基金
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