( )是監(jiān)督檢查基金和基金管理公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況的高級(jí)管理人員。
- A
總經(jīng)理
- B
督察長(zhǎng)
- C
董事長(zhǎng)
- D
部門經(jīng)理
( )是監(jiān)督檢查基金和基金管理公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況的高級(jí)管理人員。
總經(jīng)理
督察長(zhǎng)
董事長(zhǎng)
部門經(jīng)理
督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)定期或者不定期向全體董事報(bào)送工作報(bào)告,并在董事會(huì)及董事會(huì)下設(shè)的相關(guān)專門委員會(huì)定期會(huì)議上報(bào)告基金及公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況。
多做幾道
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員等級(jí)分為()。
A、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員
B、普通會(huì)員、公司會(huì)員、特別會(huì)員
C、公司會(huì)員、企業(yè)會(huì)員、特別會(huì)員
D、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、公司會(huì)員
證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的有()。
A、發(fā)行新股
B、資產(chǎn)出售
C、發(fā)放紅利
D、配股
基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()
A.誠(chéng)實(shí)守信
B.自覺自律
C.保守秘密
D.互相監(jiān)百
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)基金管理人選擇符合()相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。
A、《中華人民共和國(guó)律師法》
B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》
C、《律師事務(wù)所管理辦法》
D、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》
證券投資基金不包括()。
A、封閉式基金
B、開放式基金
C、創(chuàng)業(yè)投資基金
D、債券基金
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