監(jiān)事會對經營管理的業(yè)務監(jiān)督的內容不包括(?)。
- A
通知業(yè)務機構停止其違法行為
- B
隨時調查公司的財務狀況,審查賬冊文件,并有權要求董事會向其提供情況
- C
保持與監(jiān)管機構日常的工作聯(lián)系,跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況
- D
審核董事會編制的提供給股東會的各種報表,并把審核意見向股東會報告
監(jiān)事會對經營管理的業(yè)務監(jiān)督的內容不包括(?)。
通知業(yè)務機構停止其違法行為
隨時調查公司的財務狀況,審查賬冊文件,并有權要求董事會向其提供情況
保持與監(jiān)管機構日常的工作聯(lián)系,跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況
審核董事會編制的提供給股東會的各種報表,并把審核意見向股東會報告
C項為合規(guī)管理部門應履行的基本職責。
多做幾道
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員等級分為()。
A、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員
B、普通會員、公司會員、特別會員
C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員
D、普通會員、聯(lián)席會員、公司會員
證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進行會計核算的有()。
A、發(fā)行新股
B、資產出售
C、發(fā)放紅利
D、配股
基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()
A.誠實守信
B.自覺自律
C.保守秘密
D.互相監(jiān)百
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合()相關資質要求的律師事務所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。
A、《中華人民共和國律師法》
B、《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》
C、《律師事務所管理辦法》
D、《中華人民共和國證券投資基金法》
證券投資基金不包括()。
A、封閉式基金
B、開放式基金
C、創(chuàng)業(yè)投資基金
D、債券基金
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