題目

根據(jù)下述事實(shí),請(qǐng)回答問(wèn)題。某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司,期貨公司注冊(cè)資本為1億元,擬以7500萬(wàn)元人民幣以及經(jīng)評(píng)估作價(jià)為2500萬(wàn)元的、抵債取得的對(duì)其他公司的股權(quán)出資。{TS}擬設(shè)立的全資期貨公司為(  )。

  • A

    證券公司的分支機(jī)構(gòu),不屬于金融機(jī)構(gòu)

  • B

    證券公司的子公司,屬于金融機(jī)構(gòu)

  • C

    證券公司的子公司,不屬于金融機(jī)構(gòu)

  • D

    證券公司的分支機(jī)構(gòu),屬于金融機(jī)構(gòu)

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《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條第一款規(guī)定,期貨公司是依照《中華人民共和國(guó)公司法》和本條例規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。設(shè)立期貨公司,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),并在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)。分支機(jī)構(gòu)只是法人的從屬機(jī)構(gòu),不具有法人資格,但在本題中,期貨公司由證券公司全資投資,根據(jù)規(guī)定,應(yīng)當(dāng)具有獨(dú)立法人資格,因此擬設(shè)立的全資期貨公司為該證券公司的子公司,屬于金融機(jī)構(gòu)。

多做幾道

根據(jù)下述事實(shí),請(qǐng)回答{TSE}問(wèn)題。甲是某期貨公司客戶(hù),某日結(jié)算時(shí),甲持合約期貨品種,期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5%,期貨公司對(duì)甲收取的保證金比例是7%。{TS}按照有關(guān)司法解釋的規(guī)定,下列情形構(gòu)成透支交易的是(  )。

  • A

    甲保證金水平為4%,期貨公司允許甲開(kāi)倉(cāng)交易

  • B

    甲保證金水平為4%,期貨公司允許甲繼續(xù)持倉(cāng)

  • C

    甲保證金水平為6%,期貨公司允許甲繼續(xù)持倉(cāng)

  • D

    甲保證金水平為6%,期貨公司允許甲繼續(xù)交易

吳某為某期貨公司客戶(hù)。在該期貨公司推薦下,吳某將交易全權(quán)委托給該期貨公司工作人員丁某進(jìn)行操作。不久,吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶(hù)發(fā)生虧損10萬(wàn)元,遂向法院提起訴訟,要求期貨公司賠償損失。按照法律規(guī)定,吳某最多可能獲得(  )。

  • A

    9萬(wàn)元

  • B

    10萬(wàn)元

  • C

    8萬(wàn)元

  • D

    6萬(wàn)元

根據(jù)下述事實(shí),請(qǐng)回答{TSE}問(wèn)題。甲是期貨公司的客戶(hù)。期貨公司多次采取私下對(duì)沖、對(duì)賭等行為,未將甲的指令入市交易。{TS}期貨公司私下對(duì)沖、對(duì)賭,未將甲的指令入市交易等形成的交易結(jié)果(  )。

  • A

    無(wú)效

  • B

    效力待定,如果甲追認(rèn),則有效

  • C

    有效,不過(guò)如果甲認(rèn)為損害自己利益,可以撤銷(xiāo)

  • D

    有效

根據(jù)下述事實(shí),請(qǐng)回答{TSE}問(wèn)題。由2007年10月9日至2008年6月12日,某期貨公司允許邵某等9名客戶(hù)在保證金不足的情況下繼續(xù)進(jìn)行期貨交易,累計(jì)透支交易6000筆,累計(jì)透支金額約2億元,期貨公司累計(jì)收取手續(xù)費(fèi)9000元。在上述交易期間,即2007年11月17和2008年4月18日開(kāi)市前,該期貨公司的客戶(hù)邵某的可用資金分別為-20萬(wàn)元、-13萬(wàn)元,開(kāi)市后,在客戶(hù)邵某未及時(shí)追加保證金也未自行平倉(cāng)的情況下,期貨公司沒(méi)有將客戶(hù)邵某的合約強(qiáng)行平倉(cāng)。{TS}下列關(guān)于期貨公司行為的表述,正確的是(  )。

  • A

    期貨公司允許邵某等9名客戶(hù)保證金不足的情況下繼續(xù)進(jìn)行期貨交易,屬于期貨公司內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理問(wèn)題,并不違法

  • B

    對(duì)邵某等9名客戶(hù)透支交易的損失,期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任的數(shù)額不超過(guò)9000元

  • C

    期貨公司允許邵某等9名客戶(hù)保證金不足的情況下繼續(xù)進(jìn)行期貨交易,違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》,構(gòu)成透支交易

  • D

    是否將邵某等9名客戶(hù)的合約進(jìn)行平倉(cāng),是期貨公司的權(quán)利,可以自主決定

甲是某期貨公司客戶(hù)。某日結(jié)算時(shí),甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例、低于期貨公司收取的保證金比例,期貨公司向甲發(fā)出追加保證金的通知。次日,經(jīng)甲要求,期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉(cāng),下列說(shuō)法正確的是(  )。

  • A

    如果甲的賬戶(hù)因繼續(xù)持倉(cāng)擴(kuò)大了損失,期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

  • B

    期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定對(duì)甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

  • C

    期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對(duì)甲的持倉(cāng)進(jìn)行平倉(cāng)

  • D

    期貨公司的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為允許客戶(hù)透支交易

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