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  • 題目

    經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的,()可以對經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。

    • A

      中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

    • B

      期貨協(xié)會

    • C

      期貨交易所

    • D

      以上都是

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    根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條,經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。

    多做幾道

    侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件,依()確定管轄。

    • A

      當(dāng)事人選擇的訴由

    • B

      侵權(quán)

    • C

      違約

    • D

      合約履行地

    自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時,應(yīng)當(dāng)具有至少(  )金融期貨仿真交易成交記錄,或者最近三年內(nèi)具有(  )筆以上(含)的期貨交易記錄。

    • A

      10個交易日、20筆以上(含)

    • B

      10個交易日、5筆以上(含)

    • C

      5個交易曰、20筆以上(含)

    • D

      5個交易日、10筆以上(含)

    期貨公司的交易保證金不足,且未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金,交易規(guī)則規(guī)定不明確的,期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉,強(qiáng)行平倉造成的損失,由()。

    • A

      期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)

    • B

      期貨公司承擔(dān)

    • C

      期貨交易所承擔(dān)

    • D

      期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任

    在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中,關(guān)于綜合評估中的投資經(jīng)歷一項,投資者應(yīng)當(dāng)提供近期加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的(    )作為期貨交易經(jīng)歷證明。

    • A

      商品期貨交易結(jié)算單

    • B

      記賬式國債買賣記錄

    • C

      外匯買賣交割單

    • D

      股票對賬單

    吳某為某期貨公司客戶,因與其所開戶的期貨公司營業(yè)部發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛,向法院提起了訴訟。根據(jù)雙方期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定,糾紛由合同履行地人民法院管轄。吳某可以向(    )提起訴訟。

    • A

      營業(yè)部住所地中級人民法院

    • B

      期貨交易所住所地中級人民法院

    • C

      營業(yè)部住所地高級人民法院

    • D

      期貨交易所住所地高級人民法院

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