期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格,應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的申請材料包括()。
- A
申請日前2個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表
- B
經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前3個會計年度財務報告
- C
申請日前3個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表
- D
經(jīng)會計師事務所審計的控股股東最近一期的財務報告
期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格,應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的申請材料包括()。
申請日前2個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表
經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前3個會計年度財務報告
申請日前3個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表
經(jīng)會計師事務所審計的控股股東最近一期的財務報告
《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第十條規(guī)定,期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格,應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交下列申請材料:(1)金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請書;(2)加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復印件和金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格證明文件:(3)股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格的決議文件;(4)從事金融期貨結(jié)算業(yè)務的計劃書;(5)“高級管理人員情況表”“主要部門負責人情況表”和“從業(yè)人員情況表”;(6)申請日前2個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表,及申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準的書面保證;(7)經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前3個會計年度財務報告,申請日在下半年的,還應當提供經(jīng)審計的半年度財務報告;(8)申請日前3個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表;(9)經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的控股股東最近一期的財務報告;(10)律師事務所就期貨公司是否符合本辦法第七條第(5)項、第(7)項至第(11)項規(guī)定的條件,以及股東會或者董事會決議是否合法出具的法律意見書;(11)存在本辦法第七條第(8)項或者第(9)項規(guī)定情形的,還應當提供期貨公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)出具的整改驗收合格的專項意見書;(12)中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他材料。
多做幾道
期貨公司進行混碼交易,但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的,下列說法正確的是()。
期貨公司不承擔責任
客戶應當承擔相應的交易結(jié)果
期貨公司不承擔民事賠償責任
期貨公司可能受行政處罰
下列關于期貨交易所、期貨公司和客戶穿倉損失責任承擔的表述,正確的是( )。
期貨公司的保證金不足,期貨交易所履行了通知義務,而期貨公司未及時追加保證金,期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨交易所承擔
期貨公司的保證金不足,期貨交易所履行了通知義務,而期貨公司未及時追加保證金,期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨公司承擔
客戶的保證金不足,期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金,客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由客戶承擔
客戶的保證金不足,期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金,客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨公司承擔
甲是某期貨公司的債權(quán)人,期貨公司對甲的債務屆期不能清償。下列說法中正確的是()。
專用結(jié)算賬戶中未被期貨合約占用的最低限額的結(jié)算準備金不得被凍結(jié)、扣劃
客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金不得被凍結(jié)、扣劃
期貨公司有其他財產(chǎn)的,應當依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行其他財產(chǎn)
期貨交易所應當對期貨公司的債務承擔擔保責任
在金融期貨投資者適當性制度中,關于綜合評估操作要求的描述,下列正確的有( )。
綜合評估滿分為100分
綜合評估自然人投資者的基本情況、相關投資經(jīng)歷、財務狀況和誠信狀況
期貨公司不得為綜合評估得分在70分以下(不含)的投資者申請開立金融期貨交易編碼
期貨公司應當制定綜合評估的實施辦法
根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》,期貨市場的居間人()。
可以是公民,也可以是法人
只能受期貨公司的委托
可以接受期貨公司支付的報酬
獨立承擔基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任
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