某期貨公司任命王某為本公司的首席風險官。下列關于王某開展工作的做法,正確的是()。
- A
參加、列席相關會議
- B
對侵害客戶合法權益的指令予以拒絕,必要時,應向股東大會報告上述情況
- C
與為期貨公司提供審計服務的機構的有關人員進行談話
- D
保存工作底稿和工作記錄,相關記錄至少保存至整改問題完全解決
某期貨公司任命王某為本公司的首席風險官。下列關于王某開展工作的做法,正確的是()。
參加、列席相關會議
對侵害客戶合法權益的指令予以拒絕,必要時,應向股東大會報告上述情況
與為期貨公司提供審計服務的機構的有關人員進行談話
保存工作底稿和工作記錄,相關記錄至少保存至整改問題完全解決
根據《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第十一條和第十二條,首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕;必要時,應當及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄,真實、充分地反映其履行職責情況。工作底稿和工作記錄應當至少保存20年。
多做幾道
期貨公司進行混碼交易,但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的,下列說法正確的是()。
期貨公司不承擔責任
客戶應當承擔相應的交易結果
期貨公司不承擔民事賠償責任
期貨公司可能受行政處罰
下列關于期貨交易所、期貨公司和客戶穿倉損失責任承擔的表述,正確的是( )。
期貨公司的保證金不足,期貨交易所履行了通知義務,而期貨公司未及時追加保證金,期貨公司要求保留持倉并經書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨交易所承擔
期貨公司的保證金不足,期貨交易所履行了通知義務,而期貨公司未及時追加保證金,期貨公司要求保留持倉并經書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨公司承擔
客戶的保證金不足,期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金,客戶要求保留持倉并經書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由客戶承擔
客戶的保證金不足,期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金,客戶要求保留持倉并經書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨公司承擔
甲是某期貨公司的債權人,期貨公司對甲的債務屆期不能清償。下列說法中正確的是()。
專用結算賬戶中未被期貨合約占用的最低限額的結算準備金不得被凍結、扣劃
客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金不得被凍結、扣劃
期貨公司有其他財產的,應當依法先行凍結、查封、執(zhí)行其他財產
期貨交易所應當對期貨公司的債務承擔擔保責任
在金融期貨投資者適當性制度中,關于綜合評估操作要求的描述,下列正確的有( )。
綜合評估滿分為100分
綜合評估自然人投資者的基本情況、相關投資經歷、財務狀況和誠信狀況
期貨公司不得為綜合評估得分在70分以下(不含)的投資者申請開立金融期貨交易編碼
期貨公司應當制定綜合評估的實施辦法
根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》,期貨市場的居間人()。
可以是公民,也可以是法人
只能受期貨公司的委托
可以接受期貨公司支付的報酬
獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任
最新試題
該科目易錯題
該題目相似題