小王去某期貨公司開戶進行期貨交易,公司向小王講了期貨交易的過程和期貨交易的風險,與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》。下列表述正確的是( )。[2014年7月真題]
- A
公司應當向小王充分揭示期貨交易的風險
- B
公司與小王簽訂經(jīng)紀合同后,應根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼,供交易使用
- C
公司應當向小王出示《期貨交易風險說明書》,并由小王簽字確認已經(jīng)了解其內容
- D
公司應當公開相關從業(yè)人員資格證明供客戶查閱
小王去某期貨公司開戶進行期貨交易,公司向小王講了期貨交易的過程和期貨交易的風險,與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》。下列表述正確的是( )。[2014年7月真題]
公司應當向小王充分揭示期貨交易的風險
公司與小王簽訂經(jīng)紀合同后,應根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼,供交易使用
公司應當向小王出示《期貨交易風險說明書》,并由小王簽字確認已經(jīng)了解其內容
公司應當公開相關從業(yè)人員資格證明供客戶查閱
A項,《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十七條第二款規(guī)定,期貨公司應當向客戶全面客觀介紹相關法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則、產(chǎn)品或者服務的特征,充分揭示風險,并按照合同的約定,如實向客戶提供與交易相關的資料、信息,不得欺詐或者誤導客戶。期貨公司應充分了解和評估客戶風險承受能力,加強對客戶的管理。B項,第五十九條規(guī)定,期貨公司應當按照規(guī)定為客戶申請、注銷交易編碼。C項,第五十四條規(guī)定,期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶前,應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》,由客戶簽字確認,并簽訂期貨經(jīng)紀合同。D項,第四十八條規(guī)定,期貨公司應當在營業(yè)場所公示業(yè)務流程。期貨公司應當提供從業(yè)人員資格證明等資料供客戶查閱,并在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢。
多做幾道
期貨公司進行混碼交易,但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的,下列說法正確的是()。
期貨公司不承擔責任
客戶應當承擔相應的交易結果
期貨公司不承擔民事賠償責任
期貨公司可能受行政處罰
下列關于期貨交易所、期貨公司和客戶穿倉損失責任承擔的表述,正確的是( )。
期貨公司的保證金不足,期貨交易所履行了通知義務,而期貨公司未及時追加保證金,期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨交易所承擔
期貨公司的保證金不足,期貨交易所履行了通知義務,而期貨公司未及時追加保證金,期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨公司承擔
客戶的保證金不足,期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金,客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由客戶承擔
客戶的保證金不足,期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金,客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨公司承擔
甲是某期貨公司的債權人,期貨公司對甲的債務屆期不能清償。下列說法中正確的是()。
專用結算賬戶中未被期貨合約占用的最低限額的結算準備金不得被凍結、扣劃
客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金不得被凍結、扣劃
期貨公司有其他財產(chǎn)的,應當依法先行凍結、查封、執(zhí)行其他財產(chǎn)
期貨交易所應當對期貨公司的債務承擔擔保責任
在金融期貨投資者適當性制度中,關于綜合評估操作要求的描述,下列正確的有( )。
綜合評估滿分為100分
綜合評估自然人投資者的基本情況、相關投資經(jīng)歷、財務狀況和誠信狀況
期貨公司不得為綜合評估得分在70分以下(不含)的投資者申請開立金融期貨交易編碼
期貨公司應當制定綜合評估的實施辦法
根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》,期貨市場的居間人()。
可以是公民,也可以是法人
只能受期貨公司的委托
可以接受期貨公司支付的報酬
獨立承擔基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任
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