關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格條件,下列表述中正確的有( )。[ 2014年7月真題]
- A
必須具有一定的期貨從業(yè)經(jīng)歷
- B
必須通過資質(zhì)測(cè)試
- C
必須具有期貨從業(yè)人員資格
- D
總經(jīng)理或者副總經(jīng)理轉(zhuǎn)任本公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官無需重新申請(qǐng)任職資格
關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格條件,下列表述中正確的有( )。[ 2014年7月真題]
必須具有一定的期貨從業(yè)經(jīng)歷
必須通過資質(zhì)測(cè)試
必須具有期貨從業(yè)人員資格
總經(jīng)理或者副總經(jīng)理轉(zhuǎn)任本公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官無需重新申請(qǐng)任職資格
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十一條規(guī)定,申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(一)具有期貨從業(yè)人員資格;(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位;(三)通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。第十三條規(guī)定,申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格,除具備第十一條規(guī)定條件外,還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn),并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年;或者具有從事期貨業(yè)務(wù)】年以上經(jīng)驗(yàn),并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。第三十四條規(guī)定,期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的,其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效。有以下情形的,不受前款規(guī)定所限:(一)期貨公司除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事,在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事;(二)在同一期貨公司內(nèi),董事長(zhǎng)改任監(jiān)事會(huì)主席,或者監(jiān)事會(huì)主席改任董事長(zhǎng),或者董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事;(三)在同一期貨公司內(nèi),營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。
多做幾道
期貨公司進(jìn)行混碼交易,但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的,下列說法正確的是()。
期貨公司不承擔(dān)責(zé)任
客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果
期貨公司不承擔(dān)民事賠償責(zé)任
期貨公司可能受行政處罰
下列關(guān)于期貨交易所、期貨公司和客戶穿倉(cāng)損失責(zé)任承擔(dān)的表述,正確的是( )。
期貨公司的保證金不足,期貨交易所履行了通知義務(wù),而期貨公司未及時(shí)追加保證金,期貨公司要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對(duì)保留持倉(cāng)期間穿倉(cāng)造成的損失,由期貨交易所承擔(dān)
期貨公司的保證金不足,期貨交易所履行了通知義務(wù),而期貨公司未及時(shí)追加保證金,期貨公司要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對(duì)保留持倉(cāng)期間穿倉(cāng)造成的損失,由期貨公司承擔(dān)
客戶的保證金不足,期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金,客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對(duì)保留持倉(cāng)期間穿倉(cāng)造成的損失,由客戶承擔(dān)
客戶的保證金不足,期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金,客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對(duì)保留持倉(cāng)期間穿倉(cāng)造成的損失,由期貨公司承擔(dān)
甲是某期貨公司的債權(quán)人,期貨公司對(duì)甲的債務(wù)屆期不能清償。下列說法中正確的是()。
專用結(jié)算賬戶中未被期貨合約占用的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金不得被凍結(jié)、扣劃
客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金不得被凍結(jié)、扣劃
期貨公司有其他財(cái)產(chǎn)的,應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行其他財(cái)產(chǎn)
期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司的債務(wù)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任
在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中,關(guān)于綜合評(píng)估操作要求的描述,下列正確的有( )。
綜合評(píng)估滿分為100分
綜合評(píng)估自然人投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信狀況
期貨公司不得為綜合評(píng)估得分在70分以下(不含)的投資者申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼
期貨公司應(yīng)當(dāng)制定綜合評(píng)估的實(shí)施辦法
根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》,期貨市場(chǎng)的居間人()。
可以是公民,也可以是法人
只能受期貨公司的委托
可以接受期貨公司支付的報(bào)酬
獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任
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