題目

期貨從業(yè)人員必須遵守(    )。

  • A

    中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則

  • B

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

  • C

    期貨交易所的自律規(guī)則

  • D

    有關(guān)法律、行政法規(guī)

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A,B,C,D

《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十三條規(guī)定,期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,遵守協(xié)會(huì)和期貨交易所的自律規(guī)則,不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。

多做幾道

期貨公司進(jìn)行混碼交易,但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的,下列說法正確的是()。

  • A

    期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

  • B

    客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果

  • C

    期貨公司不承擔(dān)民事賠償責(zé)任

  • D

    期貨公司可能受行政處罰

下列關(guān)于期貨交易所、期貨公司和客戶穿倉(cāng)損失責(zé)任承擔(dān)的表述,正確的是(   )。

  • A

    期貨公司的保證金不足,期貨交易所履行了通知義務(wù),而期貨公司未及時(shí)追加保證金,期貨公司要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對(duì)保留持倉(cāng)期間穿倉(cāng)造成的損失,由期貨交易所承擔(dān)

  • B

    期貨公司的保證金不足,期貨交易所履行了通知義務(wù),而期貨公司未及時(shí)追加保證金,期貨公司要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對(duì)保留持倉(cāng)期間穿倉(cāng)造成的損失,由期貨公司承擔(dān)

  • C

    客戶的保證金不足,期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金,客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對(duì)保留持倉(cāng)期間穿倉(cāng)造成的損失,由客戶承擔(dān)

  • D

    客戶的保證金不足,期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金,客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對(duì)保留持倉(cāng)期間穿倉(cāng)造成的損失,由期貨公司承擔(dān)

甲是某期貨公司的債權(quán)人,期貨公司對(duì)甲的債務(wù)屆期不能清償。下列說法中正確的是()。

  • A

    專用結(jié)算賬戶中未被期貨合約占用的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金不得被凍結(jié)、扣劃

  • B

    客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金不得被凍結(jié)、扣劃

  • C

    期貨公司有其他財(cái)產(chǎn)的,應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行其他財(cái)產(chǎn)

  • D

    期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司的債務(wù)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中,關(guān)于綜合評(píng)估操作要求的描述,下列正確的有(    )。

  • A

    綜合評(píng)估滿分為100分

  • B

    綜合評(píng)估自然人投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信狀況

  • C

    期貨公司不得為綜合評(píng)估得分在70分以下(不含)的投資者申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼

  • D

    期貨公司應(yīng)當(dāng)制定綜合評(píng)估的實(shí)施辦法

根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》,期貨市場(chǎng)的居間人()。

  • A

    可以是公民,也可以是法人

  • B

    只能受期貨公司的委托

  • C

    可以接受期貨公司支付的報(bào)酬

  • D

    獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任

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