某期貨公司任命李平為首席風(fēng)險官，請問，下列情形中哪些違反了中國證監(jiān)會的管理規(guī)定( )[2015年7月真題]
- A
李平在任首席風(fēng)險官期間向監(jiān)事會負(fù)責(zé)
- B
李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任
- C
李平在期貨公司兼任財務(wù)負(fù)責(zé)人
- D
期貨公司董事會討論時，只有獨立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過對李平的任命決議
期貨公司進(jìn)行混碼交易，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，下列說法正確的是（）。
- A
期貨公司不承擔(dān)責(zé)任
- B
客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果
- C
期貨公司不承擔(dān)民事賠償責(zé)任
- D
期貨公司可能受行政處罰
下列關(guān)于期貨交易所、期貨公司和客戶穿倉損失責(zé)任承擔(dān)的表述，正確的是( )。
- A
期貨公司的保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)
- B
期貨公司的保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)
- C
客戶的保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間穿倉造成的損失，由客戶承擔(dān)
- D
客戶的保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)
甲是某期貨公司的債權(quán)人，期貨公司對甲的債務(wù)屆期不能清償。下列說法中正確的是（）。
- A
專用結(jié)算賬戶中未被期貨合約占用的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金不得被凍結(jié)、扣劃
- B
客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金不得被凍結(jié)、扣劃
- C
期貨公司有其他財產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行其他財產(chǎn)
- D
期貨交易所應(yīng)當(dāng)對期貨公司的債務(wù)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任
在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中，關(guān)于綜合評估操作要求的描述，下列正確的有( )。
- A
綜合評估滿分為100分
- B
綜合評估自然人投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況和誠信狀況
- C
期貨公司不得為綜合評估得分在70分以下（不含）的投資者申請開立金融期貨交易編碼
- D
期貨公司應(yīng)當(dāng)制定綜合評估的實施辦法
根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，期貨市場的居間人（）。
- A
可以是公民，也可以是法人
- B
只能受期貨公司的委托
- C
可以接受期貨公司支付的報酬
- D
獨立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任