題目

期貨公司的董事會擬根據(jù)公司的章程依法提名并擬聘任張某為本公司首席風(fēng)險官,在開董事會時,公司獨(dú)立董事王某未請假,也未授權(quán)他人代為出席會議,董事會經(jīng)多數(shù)董事表決同意可形成提名和聘任決議。(

  • A

  • B

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《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第六條規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的,還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。董事會選聘首席風(fēng)險官,應(yīng)當(dāng)將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。

多做幾道

期貨公司違背受托義務(wù),擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn),可能被判處罰金。()

  • A

  • B

實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所或者其結(jié)算會員為債務(wù)人,債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥期貨交易所向其結(jié)算會員依法收取的結(jié)算擔(dān)保金的,人民法院應(yīng)予支持。(    )

  • A

  • B

期貨公司會員應(yīng)當(dāng)按照實(shí)名制開戶的要求核實(shí)投資者身份和年齡。(    )

  • A

  • B

期貨公司會員應(yīng)當(dāng)要求投資者對綜合評估各項指標(biāo)提供證明材料,對于未能提供相關(guān)證明材料的項目,不予評估。(    )

  • A

  • B

實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會員為債務(wù)人時,債權(quán)人請求人民法院凍結(jié)、劃撥非結(jié)算會員向結(jié)算會員提交的用于充抵保證金的有價證券的,人民法院應(yīng)予支持。

  • A

  • B

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