期貨從業(yè)人員的下列行為錯誤的有( )。
- A
不得阻撓投資者另外委托其他期貨經(jīng)營機構(gòu)提供報務(wù)
- B
可以在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金
- C
可以拒絕投資者另外委托其他期貨經(jīng)營機構(gòu)提供服務(wù)
- D
共同服務(wù)的從業(yè)人員之間應(yīng)當(dāng)明確分工和協(xié)作
期貨從業(yè)人員的下列行為錯誤的有( )。
不得阻撓投資者另外委托其他期貨經(jīng)營機構(gòu)提供報務(wù)
可以在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金
可以拒絕投資者另外委托其他期貨經(jīng)營機構(gòu)提供服務(wù)
共同服務(wù)的從業(yè)人員之間應(yīng)當(dāng)明確分工和協(xié)作
《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第二十六條規(guī)定,提倡同業(yè)公平競爭,嚴(yán)禁從業(yè)人員從事下列不正當(dāng)競爭行為:(一)采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽;(二)貶低或詆毀其他機構(gòu)、從業(yè)人員;(三)采用明示或暗示與有關(guān)機構(gòu)或者個人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者,或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷;(四)在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金;(五)以排擠競爭對手為目的,低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費;(六)中國證監(jiān)會或協(xié)會認(rèn)定的其他不正當(dāng)競爭行為。第二十七條規(guī)定,從業(yè)人員不得阻撓或者拒絕投資者另外委托其他機構(gòu)或者從業(yè)人員提供服務(wù),共同服務(wù)的從業(yè)人員之間應(yīng)當(dāng)明確分工和協(xié)作。
多做幾道
期貨公司進(jìn)行混碼交易,但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的,下列說法正確的是()。
期貨公司不承擔(dān)責(zé)任
客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果
期貨公司不承擔(dān)民事賠償責(zé)任
期貨公司可能受行政處罰
下列關(guān)于期貨交易所、期貨公司和客戶穿倉損失責(zé)任承擔(dān)的表述,正確的是( )。
期貨公司的保證金不足,期貨交易所履行了通知義務(wù),而期貨公司未及時追加保證金,期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨交易所承擔(dān)
期貨公司的保證金不足,期貨交易所履行了通知義務(wù),而期貨公司未及時追加保證金,期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨公司承擔(dān)
客戶的保證金不足,期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金,客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由客戶承擔(dān)
客戶的保證金不足,期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金,客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨公司承擔(dān)
甲是某期貨公司的債權(quán)人,期貨公司對甲的債務(wù)屆期不能清償。下列說法中正確的是()。
專用結(jié)算賬戶中未被期貨合約占用的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金不得被凍結(jié)、扣劃
客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金不得被凍結(jié)、扣劃
期貨公司有其他財產(chǎn)的,應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行其他財產(chǎn)
期貨交易所應(yīng)當(dāng)對期貨公司的債務(wù)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任
在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中,關(guān)于綜合評估操作要求的描述,下列正確的有( )。
綜合評估滿分為100分
綜合評估自然人投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況和誠信狀況
期貨公司不得為綜合評估得分在70分以下(不含)的投資者申請開立金融期貨交易編碼
期貨公司應(yīng)當(dāng)制定綜合評估的實施辦法
根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》,期貨市場的居間人()。
可以是公民,也可以是法人
只能受期貨公司的委托
可以接受期貨公司支付的報酬
獨立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任
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