題目

機構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的,期貨從業(yè)人員應當予以抵制,并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。(    )

  • A

  • B

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《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第三十一條第一項規(guī)定,對機構(gòu)管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令,從業(yè)人員應當予以抵制,并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告;機構(gòu)未妥善處理的,從業(yè)人員應當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。

多做幾道

期貨公司違背受托義務,擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn),可能被判處罰金。()

  • A

  • B

實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所或者其結(jié)算會員為債務人,債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥期貨交易所向其結(jié)算會員依法收取的結(jié)算擔保金的,人民法院應予支持。(    )

  • A

  • B

期貨公司會員應當按照實名制開戶的要求核實投資者身份和年齡。(    )

  • A

  • B

期貨公司會員應當要求投資者對綜合評估各項指標提供證明材料,對于未能提供相關證明材料的項目,不予評估。(    )

  • A

  • B

實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會員為債務人時,債權(quán)人請求人民法院凍結(jié)、劃撥非結(jié)算會員向結(jié)算會員提交的用于充抵保證金的有價證券的,人民法院應予支持。

  • A

  • B

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