本題考查私募基金業(yè)務(wù)禁止行為。為切實(shí)保護(hù)投資者權(quán)益,私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù),不得有以下行為:(1)將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng);(2)不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn);(2)利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便,為本人或者投資者以外的人牟取利益,進(jìn)行利益輸送;(4)侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn);(5)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息,利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng);(6)從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng);(7)玩忽職守,不按照規(guī)定履行職責(zé);(8)從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動(dòng);(9)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。見教材第三章第九節(jié)。
題庫維護(hù)老師:嶼