下面屬于公募基金宣傳推介規(guī)范的是( )。①遵循銷售適用性原則,關(guān)注投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)收益特征的匹配性②及時(shí)準(zhǔn)確地為投資人辦理各類基金銷售業(yè)務(wù)手續(xù),識別客戶有效身份③嚴(yán)格管理投資人賬戶④為基金份額持有人提供良好的持續(xù)服務(wù),保障基金份額持有人有效了解所投資基金的相關(guān)信息
- A
①③④
- B
①②④
- C
②③④
- D
①②③④
下面屬于公募基金宣傳推介規(guī)范的是( )。①遵循銷售適用性原則,關(guān)注投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)收益特征的匹配性②及時(shí)準(zhǔn)確地為投資人辦理各類基金銷售業(yè)務(wù)手續(xù),識別客戶有效身份③嚴(yán)格管理投資人賬戶④為基金份額持有人提供良好的持續(xù)服務(wù),保障基金份額持有人有效了解所投資基金的相關(guān)信息
①③④
①②④
②③④
①②③④
公募基金宣傳推介規(guī)范公募基金宣傳推介規(guī)范。基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)制定客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn),對服務(wù)對象、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)程序等業(yè)務(wù)進(jìn)行規(guī)范:宣傳推介活動(dòng)應(yīng)遵循誠實(shí)信用原則,不得欺詐、誤導(dǎo)投資人。遵循銷售適用性原則,關(guān)注投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)收益特征的匹配性。及時(shí)準(zhǔn)確地為投資人辦理各類基金銷售業(yè)務(wù)手續(xù),識別客戶有效身份,嚴(yán)格管理投資人賬戶。在投資人開立基金交易賬戶時(shí),向投資人提供《投資人權(quán)益須知》。為基金份額持有人提供良好的持續(xù)服務(wù),保障基金份額持有人有效了解所投資基金的相關(guān)信息?;鸫N機(jī)構(gòu)同時(shí)銷售多只基金時(shí),不得有歧視性宣傳推介活動(dòng)和銷售政策。見教材第三章第九節(jié)。
題庫維護(hù)老師:嶼
多做幾道
《證券投資基金法》規(guī)定,依法收繳的罰款、罰金和沒收的違法所得,應(yīng)當(dāng)()。
扣除處罰決定機(jī)關(guān)為此付出的費(fèi)用后,剩余部分上繳國庫
由處罰決定機(jī)關(guān)做辦公經(jīng)費(fèi)
由本級政府財(cái)政部門列為本級政府財(cái)政收入
全部上繳國庫
按照《刑法》第一百七十六條規(guī)定,非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的,處以( )年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處( )萬元以上( )萬元以下罰金。①2②3③20④30
①①③
①②④
②②④
②①③
關(guān)于對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法錯(cuò)誤的有( )。
個(gè)人集資詐騙,數(shù)額在10萬元以上的
單位集資詐騙,數(shù)額在50萬元以上的
個(gè)人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額10萬元的
單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額達(dá)到50萬元以上
按照《刑法》第一百七十九條規(guī)定,未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn),擅自公開或變相公開發(fā)行證券,數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的,可予以的處罰有( )。①處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金②退還所募資金并加算銀行網(wǎng)期存款利息,處以非法所募資金金額1%以上5%以下罰款③單位犯該罪的,對單位處以罰金,并對其宣按負(fù).責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處5年以下有期徒刑或者拘役④對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
②④
②③
①③
①②
按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第三十九條的規(guī)定,當(dāng)合謀持有證券的流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實(shí)際流通股份總量( )%以上,且在該證券連續(xù)( )個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計(jì)達(dá)到該證券同期總成交量( )%以上的,應(yīng)予立案追訴。①10;②20;③30;④40
①④②
③①②
②④①
③②③
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