上海證券交易所《試點辦法》列出的對中小企私募債合格個人投資者的具體要求有 ( )。
- A
個人名下的各類證券賬戶、資金賬戶、資產管理賬戶的資產總額不低于人民幣500萬元
- B
具有兩年以上的證券投資經(jīng)驗
- C
理解并接受私募債券風險
- D
注冊資本不低于人民幣1000萬元的企業(yè)法人
- E
發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及持股比例超過5%的股東
上海證券交易所《試點辦法》列出的對中小企私募債合格個人投資者的具體要求有 ( )。
個人名下的各類證券賬戶、資金賬戶、資產管理賬戶的資產總額不低于人民幣500萬元
具有兩年以上的證券投資經(jīng)驗
理解并接受私募債券風險
注冊資本不低于人民幣1000萬元的企業(yè)法人
發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及持股比例超過5%的股東
上海證券交易所《試點辦法》列出對合格個人投資者具體條件要求為以下三點:①個人名下的各類證券賬戶、資金賬戶、資產管理賬戶的資產總額不低于人民幣500萬元;②具有兩年以上的證券投資經(jīng)驗;③理解并接受私募債券風險。DE兩項屬于對合格機構投資者的要求。
多做幾道
專業(yè)理財師以書面的形式向客戶提交理財規(guī)劃方案——理財規(guī)劃書,并當面對理財規(guī)劃方案的內容進行完整詳細的介紹時,需要注意下列哪些事項?( )
使用通俗易懂的語言使得客戶清楚地了解理財規(guī)劃書的內容和方案建議
對各類假設情況、一些概念名詞和(面臨不確定情況時的)選擇決定要具體說明
給客戶足夠的時間消化并理解理財規(guī)劃書的內容和建議
建議客戶和家人討論理財規(guī)劃書的內容和建議
必要時根據(jù)客戶的反饋對理財規(guī)劃書進行進一步修改,然后再與客戶溝通、確認
下列屬于客戶家庭財務現(xiàn)狀的主要分析內容的有( )
資產負債結構分析
收入結構分析
支出結構分析
儲蓄結構分析
客戶的理財目標一般包括( )。
家庭收支與債務管理
家庭財富保障
投資規(guī)劃
教育投資規(guī)劃
退休養(yǎng)老規(guī)劃
下列屬于理財師工作流程的有( )
接觸客戶,建立信任關系
制訂理財規(guī)劃方案
理財規(guī)劃方案的執(zhí)行
后續(xù)跟蹤服務
個人理財規(guī)劃的執(zhí)行需要具備一定的專業(yè)知識,并遵守一定紀律,因此在個人理財規(guī)劃執(zhí)行過程中,客戶需要接受專業(yè)人員的建議和幫助,這些專業(yè)人員包括( )。[ 2015年10月真題]
稅務師
投資顧問
理財師
律師
會計師
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