關(guān)于商業(yè)銀行內(nèi)部控制的目標(biāo),下列說法正確的有()。
- A
確保對高級管理層貫徹執(zhí)行董事會政策
- B
確保商業(yè)銀行發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)的全面實施和充分實現(xiàn)
- C
確保風(fēng)險管理體系的有效性
- D
確保業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其他管理信息的及時、真實和完整
- E
確保國家法律規(guī)定和商業(yè)銀行內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
關(guān)于商業(yè)銀行內(nèi)部控制的目標(biāo),下列說法正確的有()。
確保對高級管理層貫徹執(zhí)行董事會政策
確保商業(yè)銀行發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)的全面實施和充分實現(xiàn)
確保風(fēng)險管理體系的有效性
確保業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其他管理信息的及時、真實和完整
確保國家法律規(guī)定和商業(yè)銀行內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
A項屬于巴塞爾委員會商業(yè)銀行公司治理的八項基本原則之一。
多做幾道
風(fēng)險監(jiān)管框架涵蓋了相互銜接的、循環(huán)往復(fù)的監(jiān)管步驟,主要包括()等。
了解機構(gòu)
實施風(fēng)險為本的現(xiàn)場檢查并確定評級
監(jiān)管措施、效果評價和持續(xù)的非現(xiàn)場監(jiān)測
準(zhǔn)備風(fēng)險為本的現(xiàn)場檢查
規(guī)劃監(jiān)管行動
商業(yè)銀行附屬資本包括()。
實收資本
一般準(zhǔn)備
盈余公積
未分配利潤
長期次級債務(wù)
市場準(zhǔn)入的主要目標(biāo)包括()。
提高銀行的盈利能力
保護(hù)銀行股東的利益
保證注冊銀行具有良好的品質(zhì)
預(yù)防不穩(wěn)定機構(gòu)進(jìn)入銀行體系
保護(hù)存款者的利益
下列關(guān)于外部審計的說法,正確的有()。
外部審計與銀行監(jiān)管相輔相成
透明的信息披露有利于提高審計效率、降低審計風(fēng)險
外部審計和銀行監(jiān)管的方式、目標(biāo)、內(nèi)容存在共性
外部審計有利于提高信息披露質(zhì)量
加強外部審計對銀行的監(jiān)督作用,雖然提高監(jiān)管效率,但是大大增加了監(jiān)管成本
外部審計起到的作用有()。
有利于提高銀行治理水平和風(fēng)險控制意識
客觀上對銀行產(chǎn)生約束
提高銀行經(jīng)營的透明度
提高銀行的經(jīng)營效益
有利于引導(dǎo)投資者、社會公眾對銀行經(jīng)營水平和財務(wù)狀況進(jìn)行分析、判斷
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