題目

A基金管理公司的控股股東為B公司,以下安排符合基金公司治理要求的是()

A.A公司研究員利用業(yè)余時(shí)間為B公司證券投資活動(dòng)提供建議

B.A公司根據(jù)B公司的要求更換合規(guī)負(fù)責(zé)人

C.A公司交易員定期向B公司提供基金重倉(cāng)股明細(xì),供B公司內(nèi)部培訓(xùn)使用

D.B公司根據(jù)A公司章程委派董事

掃碼查看暗號(hào),即可獲得解鎖答案!

點(diǎn)擊獲取答案
基金管理公司及其業(yè)務(wù)部門與股東、實(shí)際控制人及其下屬部門之間沒(méi)有隸屬關(guān)系;股東及其實(shí)際控制人不得越過(guò)股東會(huì)和董事會(huì)直接任免基金管理公司高管人員;不得違反公司章程干預(yù)投資、研究、交易等具體事務(wù)及公司員工選聘;董事、監(jiān)事之外的所有員工不得在股東單位兼職;所有與股東簽署的技術(shù)支持、服務(wù)、合作等協(xié)議均應(yīng)上報(bào),不得簽署任何影響基金管理公司獨(dú)立性的協(xié)議。

多做幾道

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員等級(jí)分為()。

A、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員

B、普通會(huì)員、公司會(huì)員、特別會(huì)員

C、公司會(huì)員、企業(yè)會(huì)員、特別會(huì)員

D、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、公司會(huì)員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的有()。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()

A.誠(chéng)實(shí)守信

B.自覺(jué)自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)基金管理人選擇符合()相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見(jiàn)書(shū)”。

A、《中華人民共和國(guó)律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

證券投資基金不包括()。

A、封閉式基金

B、開(kāi)放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

最新試題

該科目易錯(cuò)題

該題目相似題