題目

李某為A上市公司的財(cái)務(wù)總監(jiān),參與B公司資產(chǎn)注入A公司的會(huì)議,當(dāng)日通過微信暗示王某買入A公司股票,王某買入該股票并于內(nèi)幕信息公開后拋售,獲利50萬元,以下說法正確的是()

Ⅰ.中國證監(jiān)會(huì)可以對A公司進(jìn)行停牌處理

Ⅱ.中國證監(jiān)會(huì)可以凍結(jié)王某資金賬戶中的資金

Ⅲ.中國證監(jiān)會(huì)可以依法將李某、王某涉嫌內(nèi)幕交易案件移送司法機(jī)關(guān)處理

Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以對李某采取終身證券市場禁入措施

A.Ⅰ、Ⅲ 、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅳ

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依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,中國證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé),有權(quán)采取下列監(jiān)管措施:1.檢查;2.調(diào)查取證;3.限制交易;4.行政處罰(中國證監(jiān)會(huì)可以采取的行政處罰措施主要包括:沒收違法所得、罰款、責(zé)令改正、警告、暫?;蛘叱蜂N基金從業(yè)資格、暫?;蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)等)。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員等級分為()。

A、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員

B、普通會(huì)員、公司會(huì)員、特別會(huì)員

C、公司會(huì)員、企業(yè)會(huì)員、特別會(huì)員

D、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、公司會(huì)員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的有()。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()

A.誠實(shí)守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)基金管理人選擇符合()相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括()。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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