某基金公司剛成立,為了預防反洗錢合規(guī)性風險,應該采取的措地有(
Ⅰ.建立風險導向的反洗錢防控體系
Ⅱ.建立符合行業(yè)特征的客戶風險識別機制
Ⅲ.制定嚴格的開戶流程,規(guī)范對客戶身份等的認定Ⅳ建立投資者適當性原則
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
某基金公司剛成立,為了預防反洗錢合規(guī)性風險,應該采取的措地有(
Ⅰ.建立風險導向的反洗錢防控體系
Ⅱ.建立符合行業(yè)特征的客戶風險識別機制
Ⅲ.制定嚴格的開戶流程,規(guī)范對客戶身份等的認定Ⅳ建立投資者適當性原則
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
多做幾道
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員等級分為()。
A、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員
B、普通會員、公司會員、特別會員
C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員
D、普通會員、聯(lián)席會員、公司會員
證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進行會計核算的有()。
A、發(fā)行新股
B、資產出售
C、發(fā)放紅利
D、配股
基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()
A.誠實守信
B.自覺自律
C.保守秘密
D.互相監(jiān)百
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合()相關資質要求的律師事務所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。
A、《中華人民共和國律師法》
B、《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》
C、《律師事務所管理辦法》
D、《中華人民共和國證券投資基金法》
證券投資基金不包括()。
A、封閉式基金
B、開放式基金
C、創(chuàng)業(yè)投資基金
D、債券基金
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