題目

下列屬于基金管理人職責(zé)的是( ?)。

A

向持有人分配基金收益

B

參與分配基金剩余財(cái)產(chǎn)

C

繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用

D

承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任

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基金管理人

本題考查基金管理人的職責(zé)。

根據(jù)《證券投資基金法》第十九條規(guī)定,公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé):

(1)依法募集資金,辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜;

(2)辦理基金備案手續(xù);

(3)對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬,進(jìn)行證券投資;

(4)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時(shí)向基金份額持有人分配收益,A選項(xiàng)正確;

(5)進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;

(6)編制中期和年度基金報(bào)告;

(7)計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值,確定基金份額申購、贖回價(jià)格;

(8)辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);

(9)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì);

(10)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料;

(11)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為;

(12)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

因此,A選項(xiàng)符合題意。

B、C、D選項(xiàng)是基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù),故排除。

故本題選A選項(xiàng)。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實(shí)退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項(xiàng)中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

C

對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見

D

辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價(jià)證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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