證券公司代銷金融產品,不得有的行為包括( )。
Ⅰ.夸大宣傳,誤導客戶購買金融產品
Ⅱ.與客戶分享投資收益
Ⅲ.與客戶分擔投資損失
Ⅳ.采取抽獎的方式誘導客戶購買金融產品
證券公司代銷金融產品,不得有的行為包括( )。
Ⅰ.夸大宣傳,誤導客戶購買金融產品
Ⅱ.與客戶分享投資收益
Ⅲ.與客戶分擔投資損失
Ⅳ.采取抽獎的方式誘導客戶購買金融產品
本題考查代銷金融產品的禁止性行為。
證券公司代銷金融產品,不得有下列行為:
(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品,Ⅰ項符合;
(2)采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品,Ⅳ項符合;
(3)與客戶分享投資收益、分擔投資損失,Ⅱ、Ⅲ項符合;
(4)使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶,代委托人接收客戶購買金融產品的資金;
(5)其他可能損害客戶合法權益的行為。
因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項都是禁止行為。
故本題選B選項。
多做幾道
退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。
發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。
下列選項中,基金托管人應當履行的職責不包括(? )。
合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。
下列不屬于《證券法》所調整的有價證券的是( ?)。
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