題目

證券公司代銷金融產品,不得有的行為包括( )。

Ⅰ.夸大宣傳,誤導客戶購買金融產品

Ⅱ.與客戶分享投資收益

Ⅲ.與客戶分擔投資損失

Ⅳ.采取抽獎的方式誘導客戶購買金融產品

A

Ⅰ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ

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代銷金融產品業(yè)務

本題考查代銷金融產品的禁止性行為。

證券公司代銷金融產品,不得有下列行為:

(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品,Ⅰ項符合;

(2)采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品,Ⅳ項符合;

(3)與客戶分享投資收益、分擔投資損失,Ⅱ、Ⅲ項符合;

(4)使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶,代委托人接收客戶購買金融產品的資金;

(5)其他可能損害客戶合法權益的行為。

因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項都是禁止行為。

故本題選B選項。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項中,基金托管人應當履行的職責不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

C

對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見

D

辦理與基金財產管理業(yè)務活動有關的信息披露事項

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調整的有價證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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