題目

下列關(guān)于機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢應(yīng)該具備的條件的說(shuō)法中,正確的是( )。

Ⅰ.甲證券公司只申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),最少需要10名取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

Ⅱ.乙證券公司申請(qǐng)同時(shí)從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù),最少需要10名取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

Ⅲ.丙證券公司申請(qǐng)從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù),最少需要100萬(wàn)元人民幣的注冊(cè)資本

Ⅳ.丁證券公司申請(qǐng)從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù),其高級(jí)管理人員中,至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及人員資格管理

本題考查機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢應(yīng)具備的條件。

Ⅰ項(xiàng)錯(cuò)誤,分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),應(yīng)有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。甲證券公司只申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),最少需要5名(并非10名)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

Ⅱ項(xiàng)正確,同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

Ⅲ項(xiàng)正確,申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu),應(yīng)具備有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。

Ⅳ項(xiàng)正確,申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu),其高級(jí)管理人員中,至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。

故本題選B選項(xiàng)。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實(shí)退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

B

10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C

30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

D

10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

下列選項(xiàng)中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。

A

按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

C

對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)

D

辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬(wàn)元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價(jià)證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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