證券公司建立獨立的實時監(jiān)控系統時,風險監(jiān)控部門要能正常履行職責,并能從前、中、后臺獲取自營業(yè)務運作信息與數據,對( )進行有效監(jiān)控。
Ⅰ.證券持倉
Ⅱ.盈虧狀況
Ⅲ.風險狀況
Ⅳ.交易活動
證券公司建立獨立的實時監(jiān)控系統時,風險監(jiān)控部門要能正常履行職責,并能從前、中、后臺獲取自營業(yè)務運作信息與數據,對( )進行有效監(jiān)控。
Ⅰ.證券持倉
Ⅱ.盈虧狀況
Ⅲ.風險狀況
Ⅳ.交易活動
本題考查證券自營業(yè)務的風險監(jiān)控。
證券公司建立獨立的實時監(jiān)控系統時,風險監(jiān)控部門要能正常履行職責,并能從前、中、后臺獲取自營業(yè)務運作信息與數據,對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況、交易活動進行有效監(jiān)控。
因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。
故本題選B選項。
多做幾道
退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。
發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。
下列選項中,基金托管人應當履行的職責不包括(? )。
合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。
下列不屬于《證券法》所調整的有價證券的是( ?)。
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