下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點的說法中,正確的是( )。
Ⅰ.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,客戶是委托人,證券經(jīng)紀(jì)商是受托人
Ⅱ.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券經(jīng)紀(jì)商是委托人,客戶是受托人
Ⅲ.證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密
Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)
下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點的說法中,正確的是( )。
Ⅰ.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,客戶是委托人,證券經(jīng)紀(jì)商是受托人
Ⅱ.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券經(jīng)紀(jì)商是委托人,客戶是受托人
Ⅲ.證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密
Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)
本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點。
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點包括:業(yè)務(wù)對象的廣泛性和價格變動性、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性、客戶指令的權(quán)威性、客戶資料的保密性。
Ⅰ項正確,Ⅱ項錯誤,在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,客戶是委托人,證券經(jīng)紀(jì)商是受托人(并非證券經(jīng)紀(jì)商是委托人,客戶是受托人)。
Ⅲ項正確,委托人的資料關(guān)系到其資產(chǎn)安全和投資決策的實施,證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密,但法律另有約定的除外。
Ⅳ項正確,證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù),這是證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的首要義務(wù)。
故本題選D選項。
多做幾道
退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。
發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。
下列選項中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。
合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。
下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價證券的是( ?)。
最新試題
該科目易錯題
該題目相似題