題目

下列證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的做法中,正確的是( )。

Ⅰ.甲證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)向客戶進(jìn)行利益輸送

Ⅱ.乙證券公司就融資利率、融券費(fèi)率的相關(guān)問題與客戶自主商定

Ⅲ.丙證券公司在為客戶辦理合約展期前,對客戶的信用狀況、負(fù)債情況、維持擔(dān)保比例水平等進(jìn)行了評估

Ⅳ.丁證券公司與客戶簽訂融資融券合同前,采用適當(dāng)?shù)姆绞较蚩蛻糁v解業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

掃碼查看暗號,即可獲得解鎖答案!

點(diǎn)擊獲取答案
融資融券業(yè)務(wù)

本題考查融資融券業(yè)務(wù)的管理。

Ⅰ項(xiàng)錯誤,證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的禁止行為之一是進(jìn)行利益輸送(并非可以向客戶進(jìn)行利益輸送)。

Ⅱ項(xiàng)正確,證券公司與客戶約定的融資、融券期限不得超過證券交易所規(guī)定的期限;融資利率、融券費(fèi)率由證券公司與客戶自主商定。

Ⅲ項(xiàng)正確,證券公司在為客戶辦理合約展期前,應(yīng)當(dāng)對客戶的信用狀況、負(fù)債情況、維持擔(dān)保比例水平等進(jìn)行評估。

Ⅳ項(xiàng)正確,證券公司與客戶簽訂融資融券合同前,應(yīng)當(dāng)采用適當(dāng)?shù)姆绞较蚩蛻糁v解業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容,明確告知客戶權(quán)利、義務(wù)及風(fēng)險(xiǎn),特別是關(guān)于違約處置的風(fēng)險(xiǎn)控制安排,并將融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書交由客戶書面確認(rèn)。

故本題選D選項(xiàng)。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實(shí)退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項(xiàng)中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

C

對基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見

D

辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

最新試題

該科目易錯題

該題目相似題