證券公司應(yīng)當按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送自營業(yè)務(wù)信息,報告的內(nèi)容包括( )。
Ⅰ.自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況
Ⅱ.涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策
Ⅲ.自營風(fēng)險監(jiān)控報告
Ⅳ.其他需要報告的事項
證券公司應(yīng)當按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送自營業(yè)務(wù)信息,報告的內(nèi)容包括( )。
Ⅰ.自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況
Ⅱ.涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策
Ⅲ.自營風(fēng)險監(jiān)控報告
Ⅳ.其他需要報告的事項
本題考查證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。
證券公司應(yīng)當按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送自營業(yè)務(wù)信息,報告的內(nèi)容包括自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況、涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策、自營風(fēng)險監(jiān)控報告、其他需要報告的事項。
因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。
故本題選B選項。
多做幾道
退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。
發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。
下列選項中,基金托管人應(yīng)當履行的職責(zé)不包括(? )。
合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。
下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價證券的是( ?)。
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