題目

中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》中對(duì)證券研究報(bào)告發(fā)布機(jī)構(gòu)做出相關(guān)要求,下列說(shuō)法正確的有( ?)。

Ⅰ.發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí),應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定

Ⅱ.應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待其發(fā)布對(duì)象,但在特定條件下可優(yōu)先將資料提供給特定對(duì)象

Ⅲ.為了實(shí)現(xiàn)信息的保密性,不鼓勵(lì)證券分析師通過(guò)公眾媒體發(fā)表評(píng)論意見

Ⅳ.應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)布的時(shí)間、方式、內(nèi)容、對(duì)象和審閱過(guò)程實(shí)行留痕管理

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C

Ⅰ.Ⅱ

D

Ⅰ.Ⅳ

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證券投資顧問(wèn)的監(jiān)管、自律管理和機(jī)構(gòu)管理

B項(xiàng),根據(jù)《關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第十一條規(guī)定,證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待證券研究報(bào)告的發(fā)布對(duì)象,不得將證券研究報(bào)告的內(nèi)容或者觀點(diǎn),優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門、人員或者特定對(duì)象;C項(xiàng),根據(jù)《關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第十九條規(guī)定,鼓勵(lì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)組織安排證券分析師,按照證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定,通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體,客觀、專業(yè)、審慎地對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)狀況、證券市場(chǎng)變動(dòng)情況發(fā)表評(píng)論意見,為公眾投資者提供證券資訊服務(wù),傳播證券知識(shí),揭示投資風(fēng)險(xiǎn),引導(dǎo)理性投資。

多做幾道

從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員由于禁止性行為給投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法( ?)。

A

責(zé)令改正

B

監(jiān)管談話

C

承擔(dān)賠償責(zé)任

D

出具警示函

客戶的財(cái)務(wù)信息不包括( ?)。

A

家庭收支

B

工作職務(wù)

C

資產(chǎn)負(fù)債

D

財(cái)務(wù)安排

我國(guó)證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是( ?)。

A

獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平

B

謹(jǐn)慎客觀、做事誠(chéng)實(shí)、獨(dú)立誠(chéng)信、公正公平

C

公開公平、獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、獨(dú)立透明

D

獨(dú)立透明、誠(chéng)信客觀、謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)、公正公平

向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員,應(yīng)在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn),但不得同時(shí)注冊(cè)為( ?)。

A

證券交易經(jīng)理

B

證券分析師

C

風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)

D

期貨投資咨詢師

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù),違反法律、行政法規(guī)和( ?)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

A

《證券投資基金法》

B

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

C

《證券投資基金暫行管理辦法》

D

《基金運(yùn)作管理辦法》

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