下面( ?)不是高凈值客戶。1:小王單筆認購理財產(chǎn)品150萬元人民幣2:小李購買理財產(chǎn)品時,出示120萬元個人儲蓄存款證明3:小張?zhí)峁┝俗罱甑氖杖胱C明,每年不低于20萬元4:小趙提供了最近三年每年28萬元的家庭收入證明
從事證券服務業(yè)務的人員由于禁止性行為給投資者造成損失的,應當依法( ?)。
客戶的財務信息不包括( ?)。
我國證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是( ?)。
向客戶提供證券投資顧問服務的人員,應在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問,但不得同時注冊為( ?)。
證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務,違反法律、行政法規(guī)和( ?)的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取相應的監(jiān)管措施。