題目

依據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)主辦券商推薦業(yè)務規(guī)定(試行)》,下列關于主辦券商推薦業(yè)務的說法不正確的有( ?)。Ⅰ.內核會議應對是否同意推薦申請掛牌公司股票掛牌進行表決,表決應采取記名投票方式,每人一票,三分之二以上贊成為通過Ⅱ.主辦券商應將盡職調查工作底稿、內核會議成員審核工作底稿、內核會議記錄、內核意見等妥善保存,保存期限不少于七年Ⅲ.最近三年內受到中國證監(jiān)會行政處罰或證券行業(yè)自律組織紀律處分的,不得成為該項目小組負責人,也不得成為該項目小組成員Ⅳ.內核機構應獨立、客觀、公正履行職責,內核機構成員中由推薦業(yè)務部門人員兼任的,不得超過內核機構總人數(shù)的二分之一

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D

Ⅰ.Ⅳ

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非上市公司股份公開轉讓

Ⅰ項,《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)主辦券商推薦業(yè)務規(guī)定(試行)》(2013年)第30條規(guī)定,內核會議應對是否同意推薦申請掛牌公司股票掛牌進行表決。表決應采取記名投票方式,每人1票,2/3以上贊成且指定注冊會計師、律師和行業(yè)專家均為贊成票為通過。Ⅱ項,第38條規(guī)定,主辦券商應將盡職調查工作底稿、內核會議成員審核工作底稿、內核會議記錄、內核意見等妥善保存,保存期限不少于10年。Ⅲ項,第9條規(guī)定,最近3年內受到中國證監(jiān)會行政處罰或證券行業(yè)自律組織紀律處分的人員,不得成為項目小組成員。Ⅳ項,第12條規(guī)定,內核機構應獨立、客觀、公正履行職責,內核機構成員中由推薦業(yè)務部門人員兼任的,不得超過內核機構總人數(shù)的1/3。第7條規(guī)定,項目小組應由主辦券商內部人員組成,其成員須取得證券執(zhí)業(yè)資格,其中注冊會計師、律師和行業(yè)分析師至少各1名。即項目小組應由主辦券商內部人員組成,不得外部聘請專家。 ? ?


多做幾道

關于保薦機構、保薦代表人注冊、變更登記,下列說法正確的是( ?)。

A

證券公司向中國證監(jiān)會申請保薦機構資格,申請文件內容發(fā)生重大變化的,應當自變化之日起2個工作日內向中國證監(jiān)會提交更新資料

B

保薦機構注冊登記事項發(fā)生變化的,保薦機構應當自變化之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會書面報告,由中國證監(jiān)會予以變更登記

C

保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的,保薦代表人應當自變化之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會書面報告,由中國證監(jiān)會予以變更登記

D

保薦代表人從原保薦機構離職,調入其他保薦機構的,應通過原保薦機構向中國證監(jiān)會申請變更登記

下列各項不屬于證券公司申請保薦機構資格時應向中國證監(jiān)會提交的材料是( ?)。

A

研究、銷售等后臺支持部門的情況說明

B

保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函,并應由其董事長或者總經理簽字

C

董事、監(jiān)事、高級管理人員和主要股東情況的說明

D

公司治理和公司內部控制制度及執(zhí)行情況的說明

保薦機構與發(fā)行人存在的下列關聯(lián)關系中,保薦機構應當聯(lián)合一家無關聯(lián)保薦機構共同履行保薦職責的有( ?)。

A

發(fā)行人持有保薦機構5%的股份

B

保薦機構持有發(fā)行人3%的股份,是其第五大股東

C

保薦機構的控股股東持有發(fā)行人8%的股份

D

發(fā)行人的控股子公司持有保薦機構6%的股份,是其第十大股東

以下證券發(fā)行過程中,不需要聘請保薦機構的是( ?)。

A

首次公開發(fā)行股票并上市

B

上市公司發(fā)行可轉換公司債券

C

上市公司配股

D

發(fā)行企業(yè)債券

以下關于持續(xù)督導的期間說法正確的有( ?)。

A

上市公司收購,從收購完成之日12個月

B

上市公司重大資產重組,從證監(jiān)會核準重組之日起一個完整會計年度

C

持續(xù)督導期間,實際控制人發(fā)生變化的,持續(xù)督導期間應延長1年

D

上海交易所上市公司,法定持續(xù)督導期時間已滿,但是募集的資金尚未使用完畢,需要繼續(xù)進行督導

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