題目

某投資者通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式持有上市公司12%的股份,且成為第一大股東,其編制的權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書應(yīng)披露的內(nèi)容包括( ?)。Ⅰ.持有12%股份事實(shí)發(fā)生之日前6個(gè)月內(nèi)通過證券交易所的證券交易買賣該公司股票的簡要情況Ⅱ.取得12%股份的價(jià)格、所需資金額、資金來源,或者其他支付安排Ⅲ.前24個(gè)月內(nèi)該投資者及其一致行動(dòng)人與上市公司之間的重大交易Ⅳ.投資者、一致行動(dòng)人所從事的業(yè)務(wù)與上市公司的業(yè)務(wù)是否存在同業(yè)競爭或者潛在的同業(yè)競爭,是否存在持續(xù)關(guān)聯(lián)交易

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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上市公司收購

根據(jù)《收購辦法》第十六條的規(guī)定,投資者及其一致行動(dòng)人是上市公司的第一大股東或者實(shí)際控制人,其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的5%,但未達(dá)到20%的,應(yīng)當(dāng)按照祥式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書內(nèi)容進(jìn)行披露。題中五個(gè)選項(xiàng)均是祥式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書包括的內(nèi)容。

多做幾道

關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊、變更登記,下列說法正確的是( ?)。

A

證券公司向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格,申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的,應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交更新資料

B

保薦機(jī)構(gòu)注冊登記事項(xiàng)發(fā)生變化的,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告,由中國證監(jiān)會(huì)予以變更登記

C

保薦代表人注冊登記事項(xiàng)發(fā)生變化的,保薦代表人應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告,由中國證監(jiān)會(huì)予以變更登記

D

保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職,調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的,應(yīng)通過原保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記

下列各項(xiàng)不屬于證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格時(shí)應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的材料是( ?)。

A

研究、銷售等后臺(tái)支持部門的情況說明

B

保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函,并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字

C

董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和主要股東情況的說明

D

公司治理和公司內(nèi)部控制制度及執(zhí)行情況的說明

保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人存在的下列關(guān)聯(lián)關(guān)系中,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)聯(lián)合一家無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)的有( ?)。

A

發(fā)行人持有保薦機(jī)構(gòu)5%的股份

B

保薦機(jī)構(gòu)持有發(fā)行人3%的股份,是其第五大股東

C

保薦機(jī)構(gòu)的控股股東持有發(fā)行人8%的股份

D

發(fā)行人的控股子公司持有保薦機(jī)構(gòu)6%的股份,是其第十大股東

以下證券發(fā)行過程中,不需要聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)的是( ?)。

A

首次公開發(fā)行股票并上市

B

上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

C

上市公司配股

D

發(fā)行企業(yè)債券

以下關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)的期間說法正確的有( ?)。

A

上市公司收購,從收購?fù)瓿芍?2個(gè)月

B

上市公司重大資產(chǎn)重組,從證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)重組之日起一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

C

持續(xù)督導(dǎo)期間,實(shí)際控制人發(fā)生變化的,持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)延長1年

D

上海交易所上市公司,法定持續(xù)督導(dǎo)期時(shí)間已滿,但是募集的資金尚未使用完畢,需要繼續(xù)進(jìn)行督導(dǎo)

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