題目

上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)同時配套募集資金,以下說法正確的有( ?)。Ⅰ.募集配套資金比例不超過擬購買資產(chǎn)交易價格25%的,獨立財務顧問不需要保薦機構資格Ⅱ.募集配套資金比例超過擬購買資產(chǎn)交易價格25%的,由證監(jiān)會發(fā)審委審核;不超過25%的,一并由并購重組審核委員會予以審核Ⅲ.對于采用詢價方式募集資金的重組項目,募集資金部分與購買資產(chǎn)部分應當分別定價,視為兩次發(fā)行Ⅳ.申請人應在核準文件發(fā)出后12個月內(nèi)完成有關募集配套資金的發(fā)行行為

A

Ⅰ.Ⅱ

B

Ⅲ.Ⅳ

C

Ⅰ.Ⅲ

D

Ⅱ.Ⅳ

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上市公司重大資產(chǎn)重組

Ⅰ.上市公司并購重組活動涉及公開發(fā)行股票的,應當按照有關規(guī)定聘請具有保薦資格的證券公司從事相關業(yè)務。按照現(xiàn)行“《中國證監(jiān)會上市部關于上市公司監(jiān)管法律法規(guī)常見問題與解答修訂匯編》(2015年9月18日)”的規(guī)定,配套募集資金部分聘請的中介機構中:“具有保薦人資格的獨立財務顧問可以兼任保薦機構?!笨梢姫毩⒇攧疹檰栃杈邆浔K]資格。Ⅱ.現(xiàn)行規(guī)定是募集配套資金比例超過擬購買資產(chǎn)交易價格100%的,山證監(jiān)會發(fā)審委審核;不超過100%的,一并由并購重組審核委員會予以審核。Ⅲ.2012年1月19日,證監(jiān)會《<關于修改上市公司重大資產(chǎn)重組與配套融資相關規(guī)定的決定>的問題與解答》的“五、問:《決定》中第八條有關上市公司重大資產(chǎn)重組與通過定向發(fā)行股份募集配套資金同步操作的定價方法、鎖定期的具體安排是什么?”的回答中規(guī)定,采用鎖價方式募集資金的重組項目,募集資金部分的發(fā)行價格應當與購買資產(chǎn)部分一致,視為一次發(fā)行,有關重組項目發(fā)行對象合計不超過10名;對于采用詢價方式募集資金的重組項目,募集資金部分與購買資產(chǎn)部分應當分別定價,視為兩次發(fā)行,有關重組項目購買資產(chǎn)部分和募集資金部分的發(fā)行對象各不超過10名。根據(jù)《關于上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)同時募集配套資金涉及定價等有關問題與解答》的規(guī)定,募集資金部分與購買資產(chǎn)部分應當分別定價,視為兩次發(fā)行。2012年1月19日發(fā)布的《<關于修改上市公司重大資產(chǎn)重組與配套融資相關規(guī)定的決定>的問題與解答》中第五問關于“《決定》中第八條有關上市公司重大資產(chǎn)重組與通過定向發(fā)行股份募集配套資金同步操作的定價方式、鎖定期的具體安排是什么?”的問題解答同時廢止。 ? ?


多做幾道

關于保薦機構、保薦代表人注冊、變更登記,下列說法正確的是( ?)。

A

證券公司向中國證監(jiān)會申請保薦機構資格,申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的,應當自變化之日起2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料

B

保薦機構注冊登記事項發(fā)生變化的,保薦機構應當自變化之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告,由中國證監(jiān)會予以變更登記

C

保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的,保薦代表人應當自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告,由中國證監(jiān)會予以變更登記

D

保薦代表人從原保薦機構離職,調入其他保薦機構的,應通過原保薦機構向中國證監(jiān)會申請變更登記

下列各項不屬于證券公司申請保薦機構資格時應向中國證監(jiān)會提交的材料是( ?)。

A

研究、銷售等后臺支持部門的情況說明

B

保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函,并應由其董事長或者總經(jīng)理簽字

C

董事、監(jiān)事、高級管理人員和主要股東情況的說明

D

公司治理和公司內(nèi)部控制制度及執(zhí)行情況的說明

保薦機構與發(fā)行人存在的下列關聯(lián)關系中,保薦機構應當聯(lián)合一家無關聯(lián)保薦機構共同履行保薦職責的有( ?)。

A

發(fā)行人持有保薦機構5%的股份

B

保薦機構持有發(fā)行人3%的股份,是其第五大股東

C

保薦機構的控股股東持有發(fā)行人8%的股份

D

發(fā)行人的控股子公司持有保薦機構6%的股份,是其第十大股東

以下證券發(fā)行過程中,不需要聘請保薦機構的是( ?)。

A

首次公開發(fā)行股票并上市

B

上市公司發(fā)行可轉換公司債券

C

上市公司配股

D

發(fā)行企業(yè)債券

以下關于持續(xù)督導的期間說法正確的有( ?)。

A

上市公司收購,從收購完成之日12個月

B

上市公司重大資產(chǎn)重組,從證監(jiān)會核準重組之日起一個完整會計年度

C

持續(xù)督導期間,實際控制人發(fā)生變化的,持續(xù)督導期間應延長1年

D

上海交易所上市公司,法定持續(xù)督導期時間已滿,但是募集的資金尚未使用完畢,需要繼續(xù)進行督導

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