題目

上交所對上市公司股票交易實行其他風險警示的情形不包括（ ?）。

A

主要銀行賬號被凍結(jié)

B

董事會會議無法正常召開并形成決議

C

公司被控股股東及其關聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金或違反規(guī)定決策程序?qū)ν馓峁＃樾螄乐氐?/p>

D

公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴重影響且預計在2個月內(nèi)不能恢復正常

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持續(xù)信息披露

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（2014年修訂）第13. 3.1條規(guī)定，上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，本所對其股票實施其他風險警示：①被暫停上市的公司股票恢復上市后或者被終止上市的公司股票重新上市后，公司尚未發(fā)布首份年度報告；②生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴重影響且預計在3個月內(nèi)不能恢復正常；③主要銀行賬號被凍結(jié)；④董事會會議無法正常召開并形成決議；⑤公司被控股股東及其關聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金或違反規(guī)定決策程序?qū)ν馓峁?，情形嚴重的；⑥中國證監(jiān)會或本所認定的其他情形。

多做幾道

關于保薦機構(gòu)、保薦代表人注冊、變更登記，下列說法正確的是（ ?）。

A

證券公司向中國證監(jiān)會申請保薦機構(gòu)資格，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料

B

保薦機構(gòu)注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構(gòu)應當自變化之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記

C

保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦代表人應當自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記

D

保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機構(gòu)的，應通過原保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記

下列各項不屬于證券公司申請保薦機構(gòu)資格時應向中國證監(jiān)會提交的材料是（ ?）。

A

研究、銷售等后臺支持部門的情況說明

B

保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其董事長或者總經(jīng)理簽字

C

董事、監(jiān)事、高級管理人員和主要股東情況的說明

D

公司治理和公司內(nèi)部控制制度及執(zhí)行情況的說明

保薦機構(gòu)與發(fā)行人存在的下列關聯(lián)關系中，保薦機構(gòu)應當聯(lián)合一家無關聯(lián)保薦機構(gòu)共同履行保薦職責的有（ ?）。

A

發(fā)行人持有保薦機構(gòu)5%的股份

B

保薦機構(gòu)持有發(fā)行人3%的股份，是其第五大股東

C

保薦機構(gòu)的控股股東持有發(fā)行人8%的股份

D

發(fā)行人的控股子公司持有保薦機構(gòu)6%的股份，是其第十大股東

以下證券發(fā)行過程中，不需要聘請保薦機構(gòu)的是（ ?）。

A

首次公開發(fā)行股票并上市

B

上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

C

上市公司配股

D

發(fā)行企業(yè)債券

以下關于持續(xù)督導的期間說法正確的有（ ?）。

A

上市公司收購，從收購完成之日12個月

B

上市公司重大資產(chǎn)重組，從證監(jiān)會核準重組之日起一個完整會計年度

C

持續(xù)督導期間，實際控制人發(fā)生變化的，持續(xù)督導期間應延長1年

D

上海交易所上市公司，法定持續(xù)督導期時間已滿，但是募集的資金尚未使用完畢，需要繼續(xù)進行督導

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