題目

某網絡第三方支付平臺,與某基金管理公司合作,推出一項新的理財業(yè)務,銷售該基金公司的貨幣基金。該網絡第三方支付平臺獲得了基金支付業(yè)務許可,但沒有獲得基金銷售業(yè)務許可,因此,其新業(yè)務引起各方質疑。根據上述材料,從事基金銷售應具備的條件不包括( )。

A

有健全的治理結構,完善的控制和風險管理制度,并得到有效執(zhí)行

B

妥善保存登記數據,并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細等數據備份至中國證監(jiān)會認定的機構

C

有安全、高效的辦理基金發(fā)售,申購和贖回等業(yè)務的技術設施

D

符合中國證監(jiān)會對基金銷售業(yè)務信息管理平臺的有關要求

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對公開募集基金銷售活動的監(jiān)管

本題考查從事基金銷售應具備的條件。

根據《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定:證監(jiān)會對銀行等機構代銷基金有嚴格的要求,包括:

(1)具有健全的治理結構,完善的控制和風險管理制度,并得到有效執(zhí)行;

(2)有安全、高效的辦理基金發(fā)售,申購和贖回等業(yè)務的技術設施,且符合中國證監(jiān)會對基金銷售業(yè)務信息管理平臺的有關要求。

某基金第三方支付平臺,在沒有獲得基金銷售許可的情況下,不得作為銷售主體來直銷或代銷基金。

B選項是基金份額登記機構的職責。ACD選項屬于基金銷售機構應具備的條件。

故本題選B選項。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員等級分為()。

A、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員

B、普通會員、公司會員、特別會員

C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員

D、普通會員、聯(lián)席會員、公司會員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進行會計核算的有()。

A、發(fā)行新股

B、資產出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()

A.誠實守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合()相關資質要求的律師事務所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》

C、《律師事務所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括()。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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