題目

基金信息披露中以下不屬于嚴(yán)重的違法犯罪行為的有(? )。

A

虛假記載

B

誤導(dǎo)性陳述

C

重大遺漏

D

承諾收益

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基金信息披露的禁止行為

本題考查基金信息披露中的嚴(yán)重違法犯罪行為。

嚴(yán)重的違法犯罪行為有:

(1)虛假記載是指信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為;

(2)誤導(dǎo)性陳述是指使投資者對(duì)基金投資進(jìn)行發(fā)生錯(cuò)誤判斷并產(chǎn)生重大影響的陳述;

(3)重大遺漏是指披露中存在應(yīng)披露而未披露的信息,以至于影響投資者做出正確判斷。

以上三種行為將擾亂市場(chǎng)正常秩序,侵害投資者合法權(quán)益,屬于嚴(yán)重的違法行為。

故本題選D選項(xiàng)。

多做幾道

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員等級(jí)分為()。

A、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員

B、普通會(huì)員、公司會(huì)員、特別會(huì)員

C、公司會(huì)員、企業(yè)會(huì)員、特別會(huì)員

D、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、公司會(huì)員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的有()。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()

A.誠(chéng)實(shí)守信

B.自覺(jué)自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)基金管理人選擇符合()相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見(jiàn)書(shū)”。

A、《中華人民共和國(guó)律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

證券投資基金不包括()。

A、封閉式基金

B、開(kāi)放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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