題目

目前，我國基金信息披露法規(guī)要求，當(dāng)偏離度達(dá)到一定程度時(shí)，貨幣市場基金應(yīng)刊登偏離度信息。以下關(guān)于偏離度信息披露要求的描述，說法錯(cuò)誤的是（ ）。

A

當(dāng)影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值負(fù)偏離度絕對值超過 0.25％時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在 2 個(gè)交易日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告

B

當(dāng)正偏離度絕對值達(dá)到 0.5% 時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受申購并在 5 個(gè)交易日內(nèi)將正偏離度絕對值調(diào)整到 0.5% 以內(nèi)

C

僅在年度報(bào)告的重大事件揭示中，基金管理人將披露報(bào)告期內(nèi)偏離度的絕對值達(dá)到或超過 0.5％的信息

D

在季度報(bào)告的投資組合報(bào)告中，貨幣市場基金將披露報(bào)告期內(nèi)偏離度絕對值在 0.25％～ 0.5％間的次數(shù)，偏離度的最高值和最低值，偏離度絕對值的簡單平均值等信息

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基金凈值公告

本題考查偏離度公告。

A選項(xiàng)正確，當(dāng)影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值負(fù)偏離度絕對值超過 0.25％時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在 2 個(gè)交易日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告。

B選項(xiàng)正確，當(dāng)正偏離度絕對值達(dá)到 0.5% 時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受申購并在 5 個(gè)交易日內(nèi)將正偏離度絕對值調(diào)整到 0.5% 以內(nèi)。

C選項(xiàng)錯(cuò)誤，應(yīng)在半年度報(bào)告和年度報(bào)告的重大事件揭示中，基金管理人將披露報(bào)告期內(nèi)偏離度的絕對值達(dá)到或超過 0.5％的信息。

D選項(xiàng)正確，在季度報(bào)告的投資組合報(bào)告中，貨幣市場基金將披露報(bào)告期內(nèi)偏離度絕對值在 0.25％～ 0.5％間的次數(shù)，偏離度的最高值和最低值，偏離度絕對值的簡單平均值等信息。

故本題選C選項(xiàng)。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員等級分為（）。

A、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員

B、普通會員、公司會員、特別會員

C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員

D、普通會員、聯(lián)席會員、公司會員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中，不需要證券投資基金進(jìn)行會計(jì)核算的有（）。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是（）

A.誠實(shí)守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵(lì)基金管理人選擇符合（）相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括（）。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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