題目

以下關(guān)于基金銷售職責(zé)規(guī)范說法正確的是( )。

A

基金代銷機(jī)構(gòu)可以委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金的銷售

B

對(duì)資金歸集、信息傳輸、銷售服務(wù)等也應(yīng)進(jìn)行規(guī)范

C

銷售人員一次培訓(xùn)成功即可,無需實(shí)行持續(xù)培訓(xùn)制度

D

在基金募集行為結(jié)束前,基金管理人可以通過一定的程序動(dòng)用募集的資金

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基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范

本題考查基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范。

A選項(xiàng)錯(cuò)誤,基金代銷機(jī)構(gòu)不得委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金的銷售。

B選項(xiàng)正確,對(duì)資金歸集、信息傳輸、銷售服務(wù)等也應(yīng)進(jìn)行規(guī)范。

C選項(xiàng)錯(cuò)誤,基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全并有效執(zhí)行基金銷售業(yè)務(wù)制度和銷售人員的持續(xù)培訓(xùn)制度。

D選項(xiàng)錯(cuò)誤,在基金募集行為結(jié)束前,任何人不得動(dòng)用募集的資金。

故本題選B選項(xiàng)。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員等級(jí)分為()。

A、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員

B、普通會(huì)員、公司會(huì)員、特別會(huì)員

C、公司會(huì)員、企業(yè)會(huì)員、特別會(huì)員

D、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、公司會(huì)員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的有()。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()

A.誠實(shí)守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)基金管理人選擇符合()相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括()。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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